國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部日前公布了《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)，記者就《辦法》出臺的有關(guān)情況采訪了國資委有關(guān)負(fù)責(zé)人。
記者：前不久，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了國資委《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，現(xiàn)在又以國資委與財政部令的形式出臺了《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》，請您介紹一下這個《辦法》出臺的有關(guān)背景情況。
答：這次出臺的《辦法》，是按照黨的十六大和十六屆三中全會精神，針對國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐明顯加快、國有企業(yè)重組改制中涉及轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的行為日益增多等現(xiàn)實(shí)情況，為推進(jìn)國有企業(yè)規(guī)范改制，促進(jìn)國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)而專門制定的。作為加強(qiáng)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理基本制度建設(shè)的一項重要內(nèi)容，這個《辦法》立足于對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)行為主體和各項交易程序的規(guī)范，既要推動企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)，又要防止國有資產(chǎn)流失，避免逃廢銀行債務(wù)、侵犯職工合法權(quán)益等現(xiàn)象的發(fā)生。
在《辦法》的起草與修改過程中，我們分別征求了國務(wù)院有關(guān)部門、地方有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)和部分企業(yè)的意見，得到了廣泛的支持。但作為中國第一個專門規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)章，《辦法》自然會具有一定的起步性，需要在實(shí)踐中逐步完善。
記者：您剛才提到《辦法》是中國第一個專門規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)章，它的出臺對加強(qiáng)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管有何現(xiàn)實(shí)意義？
答：《辦法》出臺的主要目的就是規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，促進(jìn)國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)，加強(qiáng)對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理。其意義主要體現(xiàn)在以下幾方面：一是為產(chǎn)權(quán)交易各方公開、公平、公正交易提供了一項制度保障，因而能更好地通過市場機(jī)制，加快國有經(jīng)濟(jì)“有進(jìn)有退”的戰(zhàn)略調(diào)整，提高全社會資源配置的效率；二是使企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有了統(tǒng)一的工作原則和操作規(guī)范，從而既能有力地促進(jìn)國有產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)，又能有效地防止國有資產(chǎn)的流失；三是作為《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的配套規(guī)章之一，《辦法》為各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)方面依法履行出資人職責(zé)提供了行為依據(jù)。
記者：制定《辦法》的主要目的是規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，請問《辦法》對轉(zhuǎn)讓行為的規(guī)范主要體現(xiàn)在哪些方面？
答：《辦法》主要是從企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓場所、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓程序和相關(guān)主體的法律責(zé)任等方面進(jìn)行規(guī)范和明確。一是對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的場所進(jìn)行了規(guī)定，即企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行。二是對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的主要方式進(jìn)行了規(guī)范。轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)可以采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。三是對轉(zhuǎn)讓程序進(jìn)行了規(guī)范。在事前決策程序中，要做好可行性研究，強(qiáng)化內(nèi)部決策機(jī)制，對涉及職工安置等政策性較強(qiáng)的事項需經(jīng)職工代表大會審議通過；在轉(zhuǎn)讓實(shí)施程序中，要做好清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估等基礎(chǔ)性工作，要公開披露國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，要合理選擇產(chǎn)權(quán)交易方式；在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為生效后，轉(zhuǎn)讓方要對產(chǎn)權(quán)交易情況進(jìn)行報告，及時辦理交易結(jié)算、交易鑒證、產(chǎn)權(quán)變動登記等手續(xù)。對于違反有關(guān)規(guī)定的，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求終止產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動，必要時可依法提起訴訟，確認(rèn)轉(zhuǎn)讓行為無效。
記者：《辦法》明確要求企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行，為什么要作出這樣的強(qiáng)制規(guī)定？
答：實(shí)踐證明，場外交易存在不透明、不公開的弊端，缺乏有效監(jiān)管，容易產(chǎn)生不規(guī)范、不公正的現(xiàn)象，如：一是場外交易信息不公開、不透明，在轉(zhuǎn)讓過程中容易出現(xiàn)暗箱操作、違規(guī)操作，造成國有資產(chǎn)流失、逃廢銀行債務(wù)、侵犯職工權(quán)益等問題；二是場外交易在轉(zhuǎn)讓過程中協(xié)議定價，沒有市場發(fā)現(xiàn)價格的機(jī)制，缺乏判斷轉(zhuǎn)讓價格合理性的客觀依據(jù)；三是大量的場外交易還容易產(chǎn)生地域、行業(yè)等人為分割，不利于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整；四是由于缺乏統(tǒng)一的市場監(jiān)督和制約機(jī)制，出現(xiàn)以多種方式侵蝕國有權(quán)益的違法違紀(jì)行為。
黨的十六屆三中全會《決定》指出，要“完善市場體系，規(guī)范市場秩序”、“要依法保護(hù)各類產(chǎn)權(quán)，健全產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和監(jiān)管制度，推動產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)”。我們認(rèn)為，要解決上述問題，“進(jìn)場交易”是規(guī)范的前提，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易必須納入產(chǎn)權(quán)交易市場公開進(jìn)行。
記者：按照《辦法》的要求，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)入市場后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)能否規(guī)范、高效運(yùn)作就成為一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。您認(rèn)為產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)怎樣才能在產(chǎn)權(quán)交易過程中發(fā)揮應(yīng)有的作用？
答：企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)入市場后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在其中如何發(fā)揮作用，是企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓能否規(guī)范、順利實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在《辦法》中，對產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動的條件、程序和違規(guī)處罰都提出了一些基本的要求和規(guī)定。
按本《辦法》的規(guī)定，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)具有對從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的選擇權(quán)，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，只能選擇在那些經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為能夠按照《辦法》的要求，規(guī)范地進(jìn)行交易的市場上去做。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)入市場，產(chǎn)權(quán)市場在信息發(fā)布、咨詢服務(wù)、交易撮合、價格發(fā)現(xiàn)、交易鑒證以及交易糾紛調(diào)處等方面要發(fā)揮更大的作用，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)一定要立足于規(guī)范。要努力提升服務(wù)水平，不能只停留在簡單的交易撮合、鑒證上，要抓住入場公開競價交易這個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，促進(jìn)交易前后相關(guān)程序的規(guī)范化，為產(chǎn)權(quán)交易發(fā)揮積極的促進(jìn)作用。
記者：《辦法》對產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出了一些基本條件和選擇要求，這是否意味著不是所有的“交易機(jī)構(gòu)”都能從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)？
答：近年來，許多地方成立了不同性質(zhì)、不同形式、不同規(guī)模的“交易機(jī)構(gòu)”，但哪些交易機(jī)構(gòu)能夠從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將按照一定的工作規(guī)則進(jìn)行選擇確定。在選擇工作中，將重點(diǎn)考察是否具備《辦法》規(guī)定的基本條件，是否有利于打破地區(qū)、行業(yè)限制。要考察相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度建設(shè)與產(chǎn)權(quán)交易操作的規(guī)范情況，交易信息系統(tǒng)與交易服務(wù)的水平，交易規(guī)模、交易歷史和誠信守法情況，信息渠道的通暢與專業(yè)人員的素質(zhì)等情況，還要注重發(fā)揮區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場的作用，促進(jìn)提高運(yùn)作效率，降低交易成本。
記者：您前面講過，以前由于對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓沒有統(tǒng)一的規(guī)定，容易發(fā)生侵犯職工權(quán)益等現(xiàn)象，這次在《辦法》中是如何體現(xiàn)保護(hù)職工合法權(quán)益的？
答：在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，能否正確處理好與原企業(yè)職工的關(guān)系，是社會各方面普遍關(guān)心的問題，也是關(guān)系到企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓能否順利進(jìn)行的關(guān)鍵所在。在這個《辦法》中，對在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中如何保護(hù)職工合法權(quán)益作出了非常明確的規(guī)定。
如在內(nèi)部決策程序上，規(guī)定企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)聽取企業(yè)職工代表大會的意見；對職工安置等事項要經(jīng)過職工代表大會審議通過，并經(jīng)企業(yè)所在地勞動保障行政部門審核。在轉(zhuǎn)讓方案報批過程中，要上報職工安置方案。在轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)時，要按照有關(guān)政策規(guī)定處理好與職工的勞動關(guān)系，解決好原企業(yè)拖欠職工的工資以及其他有關(guān)費(fèi)用，并做好企業(yè)職工各項社會保險關(guān)系的接續(xù)工作。對于未按規(guī)定妥善安置職工、侵害職工合法權(quán)益的，《辦法》也明確了有關(guān)方面的法律責(zé)任。
記者：從《辦法》的適用范圍上看，不包括金融類企業(yè)和上市公司，這是基于怎樣的考慮？
答：按照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，各級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)所監(jiān)管的企業(yè)范圍分別由中央政府和地方政府確定。由于國務(wù)院國資委的監(jiān)管范圍不包括金融類企業(yè)，故這個《辦法》中沒有涉及金融類企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。對于上市公司的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，《公司法》和《證券法》中已經(jīng)明確，上市公司股東轉(zhuǎn)讓其股份應(yīng)該在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行，國家有關(guān)部門對上市公司股權(quán)管理也有一系列具體的規(guī)定，上市公司中的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)然也不能例外，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
記者：《辦法》中明確國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理工作，請問國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中履行監(jiān)督管理職責(zé)？
答：國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將從有利于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整、促進(jìn)國有資本優(yōu)化配置的總體目標(biāo)出發(fā)，按照《辦法》的規(guī)定對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)工作方面，將認(rèn)真落實(shí)清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估等基礎(chǔ)工作要求，嚴(yán)格審查企業(yè)內(nèi)部決策的規(guī)范性和轉(zhuǎn)讓方案的合理性。在交易監(jiān)管方面，我們將貫徹落實(shí)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須進(jìn)入市場公開進(jìn)行的規(guī)定，對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息是否公開披露，交易方式選擇是否恰當(dāng)，是否按照規(guī)范的工作程序進(jìn)行交易活動等進(jìn)行監(jiān)督。對企業(yè)發(fā)生的各類與《辦法》規(guī)定不符的行為，我們將及時叫停、糾正和查處。同時，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將逐步建立國有產(chǎn)權(quán)交易信息報告制度，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的交易情況動態(tài)監(jiān)管，對于違反《辦法》規(guī)定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，我們將及時通過媒體和我委網(wǎng)站(www.sasac.gov.cn)予以通報批評；嚴(yán)重者，將不準(zhǔn)其從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的交易，并通知各企業(yè)不能到這些機(jī)構(gòu)去做國有產(chǎn)權(quán)交易。
記者：在起草《辦法》的過程中，對建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的責(zé)任與約束機(jī)制是如何考慮的？
答：根據(jù)《辦法》的規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓要進(jìn)場交易，成為一種市場行為。在轉(zhuǎn)讓過程中，除了國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)有監(jiān)管職責(zé)外，轉(zhuǎn)讓方、受讓方、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、各類社會中介機(jī)構(gòu)等都是產(chǎn)權(quán)交易市場的參與者。我們認(rèn)為，從維護(hù)市場秩序，防止利用國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓侵吞國有資產(chǎn)角度出發(fā)，有必要建立起對市場參與各方的約束機(jī)制，使他們對自己的行為承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任。因此，在《辦法》中，對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任作了必要的規(guī)定，目的就是強(qiáng)化各方的責(zé)任意識，維護(hù)市場的公正和公平。但是考慮到國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不履行社會公共管理職能，在《辦法》中只是從出資人監(jiān)管的角度，依照有關(guān)法律、法規(guī)來實(shí)現(xiàn)對各方的約束，其他方面的監(jiān)管職責(zé)則要靠相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)來履行，共同努力來做好企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管工作。
從現(xiàn)實(shí)情況看，群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督正在中國社會生活的各個方面發(fā)揮著日益重要的作用和影響。我們希望《辦法》出臺后，在做好企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的監(jiān)管方面能得到廣大群眾和新聞界的積極參與和支持，形成全社會監(jiān)督的氛圍，保障企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)范有序地進(jìn)行。(來源：人民日報 作者：費(fèi)偉偉)
