中新網(wǎng)7月3日電 國(guó)務(wù)院國(guó)資委今日公布了《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》)、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱《資產(chǎn)重組通知》)以及《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券及國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行證券通知》(以上統(tǒng)稱三個(gè)文件)，記者就三個(gè)文件出臺(tái)的相關(guān)情況采訪了國(guó)務(wù)院國(guó)資委有關(guān)負(fù)責(zé)人。

　　記者問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)單介紹一下文件出臺(tái)的有關(guān)背景情況。

　　答：股權(quán)分置改革后，原暫不流通股轉(zhuǎn)變?yōu)榱魍ü桑瑖?guó)有股東所處的市場(chǎng)環(huán)境和股東權(quán)利行使所依據(jù)的法規(guī)制度發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變。為確保國(guó)有股東正確行使股東權(quán)利，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，維護(hù)全體股東的共同利益及證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，2007年7月我們聯(lián)合證監(jiān)會(huì)共同發(fā)布了《國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》(國(guó)資委 證監(jiān)會(huì)令第19號(hào))等三個(gè)政策性文件，對(duì)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓及受讓上市公司股份，以及國(guó)有股東賬戶管理做出了相應(yīng)規(guī)定，初步建立起了上市公司國(guó)有股權(quán)管理的制度框架，起到了良好的市場(chǎng)效應(yīng)。當(dāng)前，上市公司資產(chǎn)重組和證券發(fā)行行為不斷增多，并出現(xiàn)了上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券、上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換債等創(chuàng)新品種。對(duì)于上述行為，目前我委尚沒(méi)有相關(guān)制度予以監(jiān)管，致使國(guó)有股東的相關(guān)行為缺乏必要的政策指導(dǎo)，容易產(chǎn)生信息披露不規(guī)范、內(nèi)幕交易等問(wèn)題，迫切需要制訂相關(guān)管理辦法對(duì)此進(jìn)行規(guī)范。

　　鑒于上述情況，我們?cè)诜謩e征求有關(guān)專家、證券從業(yè)機(jī)構(gòu)，部分地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、部分中央企業(yè),以及證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)基礎(chǔ)上，經(jīng)反復(fù)討論修改，完成了三個(gè)文件的研究起草工作，主要目的是為了規(guī)范股東行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

　　記者問(wèn)：此次發(fā)布的三個(gè)文件內(nèi)容雖各有側(cè)重，但又彼此緊密聯(lián)系，請(qǐng)問(wèn)有何考慮？

　　答：《若干意見(jiàn)》主要從國(guó)有股東如何履行好社會(huì)責(zé)任以維護(hù)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，如何強(qiáng)化信息披露責(zé)任，如何推進(jìn)企業(yè)整體上市及上市公司重組，促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，以及如何保持國(guó)有股東在上市公司中的實(shí)際控制力，維護(hù)上市公司獨(dú)立性等方面，對(duì)國(guó)有股東提出了原則性意見(jiàn)和要求。《資產(chǎn)重組通知》、《發(fā)行證券通知》則根據(jù)《若干意見(jiàn)》所提出的基本原則，重點(diǎn)對(duì)目前在資本市場(chǎng)上受到關(guān)注的國(guó)有股東與上市公司資產(chǎn)重組、上市國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券、國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券等行為，從決策和批準(zhǔn)程序、上報(bào)材料、信息披露要求、有關(guān)各方責(zé)任等方面作了具體規(guī)定。因此，《若干意見(jiàn)》內(nèi)容更為寬泛，也較為原則。而《資產(chǎn)重組通知》、《發(fā)行證券通知》是對(duì)前者所涉及重點(diǎn)內(nèi)容的具體化。

　　記者問(wèn)：我們注意到，《若干意見(jiàn)》首條規(guī)定即要求國(guó)有股東堅(jiān)持守法誠(chéng)信，規(guī)范運(yùn)作，并做維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的表率。我們認(rèn)為，這對(duì)于培育健康的市場(chǎng)環(huán)境，提振市場(chǎng)信心，促進(jìn)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重要意義。能否簡(jiǎn)要介紹一下其中的政策含義？

　　答：國(guó)有控股上市公司對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)具有舉足輕重的影響。國(guó)有股東行為的規(guī)范與否，不僅會(huì)直接影響所控股上市公司，而且會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)的運(yùn)行產(chǎn)生導(dǎo)向作用。特別是在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及證券市場(chǎng)走勢(shì)下，國(guó)有股東作為資本市場(chǎng)的主要參與方，應(yīng)從促進(jìn)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定的高度，更多地承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任，堅(jiān)持守法誠(chéng)信，規(guī)范運(yùn)作，做促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的表率。我們認(rèn)為，這不僅是國(guó)有股東勇于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)，更是其成為合格市場(chǎng)參與方的必然要求。因此，《若干意見(jiàn)》第一條即強(qiáng)調(diào)國(guó)有股東的社會(huì)責(zé)任，不僅是為了增強(qiáng)市場(chǎng)信心，更是國(guó)有股東自身規(guī)范發(fā)展的需要。