中新網(wǎng)10月8日電 據(jù)《中國經(jīng)營報(bào)》報(bào)道，“(《證券法》)十月底就要三審了，三審過后就可能通過。”一位直接參與《證券法》修改工作的法律界人士日前透露。

　　據(jù)參與《證券法》修訂工作的某業(yè)內(nèi)人士透露，在三審稿中，對國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)是否可以買賣上市交易的股票的問題，可能不再做出明文規(guī)定，未來的決策權(quán)可能要由國資委具體負(fù)責(zé)。

　　三審再次聚焦五大問題

　　據(jù)記者了解，《證券法》修訂草案在分別經(jīng)歷了今年4月、8月的一審和二審以后，目前在包括投資者保護(hù)、與《公司法》的銜接等方面已基本達(dá)成共識。而在分業(yè)經(jīng)營、開展融資融券交易、國企及銀行資金入市等方面雖然仍存在爭議，但是有關(guān)方面傾向于通過靈活的方式解決這些分歧。

　　朱少平此前曾表示，三審的《證券法》修訂焦點(diǎn)集中在放松部分限制和市場準(zhǔn)入方面。而事實(shí)上，早在《證券法(修訂草案)》一審稿中，對涉及分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企炒股和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等限制性條款的修訂，就已經(jīng)成為各方普遍關(guān)注的焦點(diǎn)。

　　而據(jù)了解，二審稿對上述五個(gè)問題的修改，除基本沿襲一審稿的做法外，在表述方面也略有變動。其具體表述為：證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立，國家另有規(guī)定的除外；證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易；證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定；依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市等等。

　　另據(jù)上述參與《證券法》修訂工作的業(yè)內(nèi)人士透露，在三審稿中可能仍然對這些問題難以給出更明確的表述，只可能在個(gè)別字句上做出修改。例如，對國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)是否可以買賣上市交易的股票的問題，可能不再做出明文規(guī)定，未來的決策權(quán)可能要由國資委具體負(fù)責(zé)。

　　另一方面，在二審中基本達(dá)成共識的某些條款，在三審中改動的可能性很小，其中包括將對證券咨詢業(yè)產(chǎn)生根本影響的有關(guān)“封殺黑嘴”的條款，即“禁止各種傳播媒介對上市公司的單只股票進(jìn)行評價(jià)、推介”的規(guī)定。

　　新《證券法》雛形已成

　　2003年7月18日，全國人大財(cái)經(jīng)委《證券法》修改起草工作機(jī)構(gòu)的成立，成為《證券法》修訂工作啟動的重要標(biāo)志。同年10月20日，起草組舉行第三次全體會議，認(rèn)為修改工作已取得階段性成果。根據(jù)十屆全國人大常委會2003年立法規(guī)劃，全國人大常委會將于當(dāng)年12月對最后提交的《證券法(修訂草案)》進(jìn)行審議。

　　然而，此后因種種原因，一審比原計(jì)劃推遲到了一年多之后的2005年4月。

　　在《證券法》一審之前，全國人大財(cái)經(jīng)委員會副主任委員周正慶就首次提請審議的《證券法(修訂草案)》做了說明。周正慶指出，《證券法》修訂對社會各方面提出的意見和建議，區(qū)別不同情況妥善處理。修訂草案共229條，其中新增29條，修訂95條，刪除14條。

　　在一審中主要確定了《證券法》修改工作的三大重點(diǎn)，即突出保護(hù)社會公眾投資者特別是中小投資者合法權(quán)益；加強(qiáng)和完善對上市公司及證券公司的監(jiān)管，防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn)；《證券法》的修改要為資本市場制度和產(chǎn)品創(chuàng)新提供發(fā)展空間。

　　此外，據(jù)參與一審的某法律界人士介紹，一審還主要對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企炒股和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等對于進(jìn)一步發(fā)展資本市場很重要，又被社會普遍關(guān)注的五大問題做了重點(diǎn)討論。

　　2005年8月23日，《證券法》與《公司法》修訂草案一同提交全國人大常委會十七次會議二審。

　　在二審過程中，焦點(diǎn)集中在是否賦予證監(jiān)會準(zhǔn)司法權(quán)力，如何保護(hù)投資者利益。同時(shí)還提出了《證券法》與同樣正在修改中的《公司法》如何銜接的問題。

　　據(jù)參與《證券法》修改工作的某法律界人士透露，在二審中擬賦予證監(jiān)會凍結(jié)或查封證券違法行為當(dāng)事人銀行賬號的權(quán)力，同時(shí)為保護(hù)投資者利益，二審中明確提出了將增加“禁止各種傳播媒介對上市公司的單只股票進(jìn)行評價(jià)、推介”的規(guī)定。

　　此外，全國人大法律委員會還建議，為了保護(hù)投資者的利益，對通過媒體進(jìn)行股評等傳播證券信息的行為需要進(jìn)行規(guī)范。凡是通過媒體發(fā)布虛假證券消息，誤導(dǎo)投資者，使投資者遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。(胡朝輝)