非法用他人賬戶炒股 三家公司被處罰

　　由于銀河集團(tuán)、蘇州銀河和盛銀投資等三家公司存在非法利用他人賬戶交易“長(zhǎng)征電器”股票等違規(guī)行為，日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)這三家公司及相關(guān)責(zé)任人做出行政處罰。

　　經(jīng)查，2003年2月至2006年4月期間，銀河集團(tuán)利用在國(guó)泰君安證券南寧匯春路營(yíng)業(yè)部和廣發(fā)證券南寧星湖路營(yíng)業(yè)部開立的4個(gè)資金賬戶下掛的14個(gè)自然人證券賬戶交易“長(zhǎng)征電器”股票，最終獲利30.5萬(wàn)元；2003年2月至2007年4月期間，蘇州銀河利用在東吳證券蘇州胥江路營(yíng)業(yè)部等5個(gè)證券營(yíng)業(yè)部開立的5個(gè)資金賬戶下掛的26個(gè)自然人證券賬戶交易“長(zhǎng)征電器”股票，最終獲利102.83萬(wàn)元。

　　2003年2月至2007年6月期間，盛銀投資利用在東吳證券蘇州石路營(yíng)業(yè)部等12個(gè)證券營(yíng)業(yè)部開立的16個(gè)資金賬戶下掛的221個(gè)自然人證券賬戶交易“長(zhǎng)征電器”股票，最終虧損947.08萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，銀河集團(tuán)、蘇州銀河和盛銀投資利用他人賬戶交易“長(zhǎng)征電器”股票的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。對(duì)于上述違規(guī)行為，時(shí)任3家公司董事長(zhǎng)、法定代表人的潘琦、潘勇、蔡惠是直接負(fù)責(zé)的主管人員，涉案賬戶代理人高超、孫南錦是其他直接責(zé)任人員。此外，銀河集團(tuán)等三公司未依法履行上市公司要約收購(gòu)相關(guān)義務(wù)的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。對(duì)于這些違規(guī)行為，時(shí)任3家公司董事長(zhǎng)、法定代表人的潘琦、潘勇、蔡惠是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　證監(jiān)會(huì)責(zé)令銀河集團(tuán)等三家公司改正違規(guī)行為，給予警告，在沒收違規(guī)所得的同時(shí)，并處以40萬(wàn)元至102.83萬(wàn)元不等的罰款；同時(shí)對(duì)潘琦、潘勇、蔡惠、高超、孫南錦給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至20萬(wàn)元不等的罰款。 (吳琳琳)