群眾舉報，“黃金夢”做到盡頭

　　2006年12月以來，杭州警方不斷接到客戶反映，世紀黃金公司在互聯(lián)網(wǎng)上設立了電子化的黃金交易平臺，招徠客戶進網(wǎng)交易，從中牟取暴利，不少客戶損失慘重。

　　為查清世紀黃金公司的真實內(nèi)幕，警方于2007年1月12日起受理群眾報案，收集交易記錄等相關資料，匯總后遞交浙江省證監(jiān)局、中國人民銀行杭州中心支行等監(jiān)管部門，要求予以查處認定。

　　同年4月15日，新的《期貨交易管理條例》正式實施，浙江省證監(jiān)局對世紀黃金電子化交易模式進行調(diào)查后，于7月下文給浙江省金融辦，認定該公司的電子化交易模式屬于變相期貨交易行為。警方據(jù)此于2007年11月30日以該公司涉嫌非法經(jīng)營罪立案偵查。

　　此后，世紀黃金公司網(wǎng)上平臺進行的黃金交易也被中國證監(jiān)會認定為非法期貨交易。2008年6月26日，張勇、王劍平被公安機關以涉嫌非法經(jīng)營罪刑事拘留，張勇和他的世紀黃金公司的“黃金夢”終于做到了盡頭。

　　2008年的最后一天，杭州市上城區(qū)檢察院收到了公安機關移送審查起訴的這起特大非法經(jīng)營黃金期貨案后，當即成立了由分管副檢察長及公訴科骨干力量組成的辦案小組，并確定公訴科副科長田濤和業(yè)務骨干田晶作為此案的具體承辦人。

　　面對近4萬頁的200冊偵查卷宗、1000多名證人的證言、完全陌生的黃金期貨和網(wǎng)上交易等知識、錯綜復雜的案情，兩名承辦人在惡補相關知識后，通過反復閱卷、討論，及時對證據(jù)進行了審查和固定，并退回公安機關補充偵查，終于順利將此案提起公訴，提交審判。

　　是現(xiàn)貨交易還是非法經(jīng)營期貨成庭審焦點

　　盡管在庭審之前控辯雙方進行了證據(jù)開示，但是庭審仍然出乎意料的激烈，焦點在于世紀黃金公司的網(wǎng)上交易平臺是現(xiàn)貨交易還是非法經(jīng)營期貨。

　　張勇、王劍平雖然對起訴書中的事實沒有異議，但都認為世紀黃金公司做的是合法的現(xiàn)貨黃金買賣，而不是非法經(jīng)營期貨交易。他們的辯護律師也都作無罪辯護，認為世紀黃金公司沒有非法經(jīng)營黃金期貨的主觀故意，是合法的現(xiàn)貨延遲交付交易，甚至搬出了世紀黃金公司與遂昌金礦、山東蓬萊金礦的金條加工業(yè)務合同，試圖證明該公司確是進行黃金現(xiàn)貨交易。同時，他們認為相關主管機構是默許世紀黃金公司經(jīng)營行為的。

　　對此，公訴人當庭指出，為了逃避處罰，張勇在有關網(wǎng)上交易黃金的宣傳廣告和有關協(xié)議中極力回避“期貨交易”專業(yè)術語，恰恰是欲蓋彌彰。世紀黃金交易平臺業(yè)務事實上已經(jīng)具備了期貨交易中的“放大交易”和“強行平倉”兩大本質(zhì)特征。我國《期貨交易管理條例》第八十九條規(guī)定，具備保證金制度和當日無負債制度的，且放大保證金的倍數(shù)在5倍以上的，即為變相期貨交易。同時，公訴人還出示了包括公安機關扣押的該公司大量物證、書證、被害人證詞和被告人的有罪供述，以及中國證監(jiān)會、浙江省證監(jiān)局的認定書等關鍵證據(jù)予以回擊。

　　公訴人認為，被告單位世紀黃金公司，在其直接負責的主管人員張勇的決策和其他直接責任人員王劍平的具體操作下，未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為觸犯了刑法第二百二十五條;張勇作為世紀黃金公司的股東和實際出資人，在公司成立后抽逃其出資，數(shù)額巨大，其行為觸犯了刑法第一百五十九條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應當分別以非法經(jīng)營罪、抽逃出資罪追究其刑事責任。

　　至8月11日下午3點25分，庭審宣布結束，法院將擇日宣判。

　　相關行政機關執(zhí)法不嚴是犯罪得逞、損失擴大的客觀原因

　　此案持續(xù)長達三年時間，被害人上千，涉案金額高達580多億元，田濤直言不諱地指出，“相關行政機關執(zhí)法不嚴，是犯罪得逞、損失擴大的客觀原因”。

　　田濤說，由于客戶眾多，且有網(wǎng)絡宣傳，此案的犯罪事實并不是密不透風的，事實上，有炒金客戶在該公司犯罪初期就向公安機關舉報，公安機關也向相關行政主管部門發(fā)函咨詢，但僅僅得到了三言兩語的不確定答復。從2007年初至2008年6月案發(fā)前，行政主管部門早已得知該公司的經(jīng)營模式，在其明顯不具備期貨業(yè)務經(jīng)營資格的前提下，未依照《期貨交易管理條例》對其采取任何行政措施，也沒有會同任何部門對其進行有效的調(diào)查，這使得該案的犯罪活動更加猖獗，持續(xù)時間更長，危害也更大。

　　田濤認為，隨著我國經(jīng)濟體制改革不斷深入，市場化進程的步伐日益加快，證券、期貨、黃金、外匯等金融領域的開放力度逐步加大，與之配套的政策法規(guī)雖不斷更新和完善，但在法律層面、制度設置上，還存在一些階段性的漏洞和監(jiān)管盲區(qū)。正是因為看到了這一點，諸如世紀黃金公司的張勇之流才乘虛而入，借助國家經(jīng)濟轉型、金融創(chuàng)新等改革背景，利用公眾投資渠道不豐富、理財能力比較缺乏、存在“一夜暴富”不良心理等弱點，精心設計作案手法，誘使社會公眾參與其中，進而侵害投資者利益，擾亂金融市場秩序。

　　田濤告訴記者，今年以來，杭州市檢察機關已辦理包括此案在內(nèi)的3件非法經(jīng)營黃金期貨案，涉案金額均在千萬元以上，且被害人數(shù)眾多，金融風險和社會穩(wěn)定風險不言而喻。

　　“在當前國際金融危機背景下，加大對金融領域期貨、證券交易的監(jiān)管力度，嚴格審批，嚴格執(zhí)法，及早發(fā)現(xiàn)問題，防范金融危機在我國上演。這是我們應該從世紀黃金案中吸取的最深刻教訓!”田濤說。

　　相關報道：

　　全國最大黃金期貨案開庭:檢察官坦言壓力大      

    全國最大黃金期貨案開庭 抽逃注冊資金1000萬