擅自將客戶資金用于投資，虧空后以代客理財之名“吸金”2.37億元人民幣填補(bǔ)漏洞。13日，上海市第二中級人民法院對浙商證券有限責(zé)任公司上海四川中路營業(yè)部原總經(jīng)理徐勇作出一審判決，以非法吸收公眾存款罪和挪用資金罪兩罪并罰，判處其有期徒刑10年，并處罰金人民幣20萬元。

　　1996年10月至2001年12月，徐勇任浙江省麗水地區(qū)信托投資公司上海宜山路證券交易營業(yè)部副總經(jīng)理。2008年1月，該單位經(jīng)多次變動后，更名為浙商證券有限責(zé)任公司上海四川中路營業(yè)部，由徐勇?lián)�任總�?jīng)理。

　　在徐勇任職于宜山路營業(yè)部期間，該營業(yè)部因擅自拋售客戶趙某的股票而引發(fā)民事訴訟，后經(jīng)法院判決，營業(yè)部敗訴。為履行判決，徐勇動用其它客戶的343萬余元資金向趙某作出賠付。

　　1997年至2005年，徐勇擅自使用客戶資金投資上海志天信息技術(shù)有限公司及麗水保齡球館，但兩次投資均告失敗。為填補(bǔ)虧空，徐勇以營業(yè)部可以開展自營業(yè)務(wù)、承諾保本高息的名義吸收客戶資金開展所謂的“委托理財業(yè)務(wù)”，共吸收資金共計2.37億余元。此外，徐勇還利用職務(wù)便利，將1300余萬元單位資金用于個人投資、歸還個人借款。

　　上海市二中院審理后認(rèn)為，被告人徐勇作為營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人，以營業(yè)部名義與客戶簽訂委托理財、國債回購等協(xié)議，并承諾保底和支付固定收益，這種行為屬于變相吸收公眾存款，且吸收資金數(shù)額巨大，吸存對象是不特定人員，故以非法吸收公眾存款罪論處，且應(yīng)作為單位直接負(fù)責(zé)的主管人員承擔(dān)刑事責(zé)任。

　　法院還認(rèn)為，徐勇利用職務(wù)上的便利，挪用單位資金歸個人使用，數(shù)額巨大且無法退回，其行為又構(gòu)成挪用資金罪，對徐勇應(yīng)兩罪并罰予以懲處。鑒于被告人徐勇能主動投案，到案后如實(shí)供述全部犯罪事實(shí)，并積極退出部分贓款，故從輕予以處罰。(記者　劉丹)