今年10月9日，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布了《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，對(duì)于外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)涉及的有關(guān)問(wèn)題做了具體規(guī)定。近日，國(guó)家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人就《核準(zhǔn)辦法》涉及的一些具體問(wèn)題接受了記者的采訪。

　　問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)制定《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》的依據(jù)是什么？《核準(zhǔn)辦法》出臺(tái)對(duì)于今后我國(guó)吸收外商投資會(huì)產(chǎn)生何種影響？

　　答：《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》是今年《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國(guó)發(fā)[2004]20號(hào))的重要配套文件之一，于今年10月9日以國(guó)家發(fā)展改革委第22號(hào)令發(fā)布實(shí)施。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，政府對(duì)外商投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制，即主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷以及市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面對(duì)外商投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　按照《行政許可法》的要求，《核準(zhǔn)辦法》對(duì)于外商投資項(xiàng)目的申報(bào)內(nèi)容、核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限、核準(zhǔn)程序及時(shí)限、核準(zhǔn)條件、項(xiàng)目變更核準(zhǔn)和核準(zhǔn)文件效力等做出明確規(guī)定，使外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)更加法制化、規(guī)范化、更具可操作性。

　　《核準(zhǔn)辦法》是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新階段，為適應(yīng)投資體制改革和對(duì)外開(kāi)放形勢(shì)需要制定的一項(xiàng)吸收外商投資的重要規(guī)章。它的發(fā)布實(shí)施不僅沒(méi)有改變我國(guó)鼓勵(lì)外商投資的政策措施，而且創(chuàng)造了更加有利于外商在華投資的體制環(huán)境，對(duì)于進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放、吸收外商投資、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定健康協(xié)調(diào)發(fā)展將發(fā)揮十分積極的作用。

　　問(wèn)：與以往外商投資項(xiàng)目審批相比，《核準(zhǔn)辦法》在哪些方面進(jìn)行了改革？

　　答：《核準(zhǔn)辦法》充分貫徹了《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》精神，體現(xiàn)了轉(zhuǎn)變職能、下放權(quán)限、簡(jiǎn)化程序、提高效率的原則，在以下方面進(jìn)行了改革：

　　1、改審批制為核準(zhǔn)制，簡(jiǎn)化了核準(zhǔn)內(nèi)容。將原來(lái)審批外商投資項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告改為只核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容與可行性研究報(bào)告相比明顯簡(jiǎn)化。

　　2、進(jìn)一步擴(kuò)大了地方政府的核準(zhǔn)權(quán)限，鼓勵(lì)類、允許類外商投資項(xiàng)目由3000萬(wàn)美元提高到1億美元，限制類外商投資項(xiàng)目由3000萬(wàn)美元提高到5000萬(wàn)美元。

　　3、明確了核準(zhǔn)程序和時(shí)限。屬于國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)或向國(guó)務(wù)院報(bào)送審核意見(jiàn)。經(jīng)批準(zhǔn)，該時(shí)限可延長(zhǎng)10個(gè)工作日。

　　問(wèn)：《核準(zhǔn)辦法》適用于哪些外商投資項(xiàng)目？并購(gòu)、增資等方式外商投資項(xiàng)目是否也需按《核準(zhǔn)辦法》執(zhí)行？增資是指增資后的總投資，還是指增資額？

　　答：《核準(zhǔn)辦法》除適用于中外合資、中外合作、外商獨(dú)資項(xiàng)目外，同樣也適用于外商購(gòu)并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)。其中，增資項(xiàng)目的核準(zhǔn)權(quán)限劃分是以新增的投資額為準(zhǔn)。

　　問(wèn)：在《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》附件《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》中，外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)除適用第十二條外，是否還適用第一條至第十一條？

　　答：在《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》中，外商投資項(xiàng)目和企業(yè)投資項(xiàng)目適用的條目是不同的。外商投資項(xiàng)目按總投資額劃分核準(zhǔn)權(quán)限，適用《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》第十二條(國(guó)務(wù)院有特殊規(guī)定除外)。企業(yè)投資項(xiàng)目按不同的行業(yè)及產(chǎn)品規(guī)模劃分核準(zhǔn)權(quán)限，適用《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》第一條至第十一條。

　　問(wèn)：在外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限方面，中央和地方如何劃分？地方的項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)是否可以下放？

　　答：按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資(包括增資)1億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元及以上的限制類項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。其中，總投資5億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資1億美元及以上的限制類項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

　　總投資1億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以下的限制類項(xiàng)目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。省級(jí)以下核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)權(quán)限，由省級(jí)人民政府確定。但是，5000萬(wàn)美元以下限制類項(xiàng)目須由省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)不得下放。

　　屬于《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》的外商投資項(xiàng)目，按照鼓勵(lì)類項(xiàng)目劃分核準(zhǔn)權(quán)限。

　　問(wèn)：《核準(zhǔn)辦法》在地方審批權(quán)限方面還有哪些改變？地方是否還可以審批鼓勵(lì)類不需要國(guó)家綜合平衡的外商投資項(xiàng)目？

　　答：1999年根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)決定，將鼓勵(lì)類且不需要國(guó)家綜合平衡的外商投資項(xiàng)目審批權(quán)下放到省級(jí)人民政府。這對(duì)于應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)的不利影響、穩(wěn)定和擴(kuò)大吸收外商投資發(fā)揮了積極作用。但是，幾年來(lái)在實(shí)際工作中發(fā)現(xiàn)，“不需要國(guó)家綜合平衡”內(nèi)涵動(dòng)態(tài)變化較大，實(shí)際操作中并不易把握。

　　因此，《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》按照限額明確了外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)權(quán)限，對(duì)于“鼓勵(lì)類不需要國(guó)家綜合平衡”的外商投資項(xiàng)目審批進(jìn)行了調(diào)整。雖然省級(jí)政府對(duì)“不需要國(guó)家綜合平衡的鼓勵(lì)類外商投資項(xiàng)目”的核準(zhǔn)權(quán)限有所縮小，但對(duì)量大面廣的其他鼓勵(lì)類和允許類外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)權(quán)限由3000萬(wàn)美元提高到1億美元，限制類項(xiàng)目由3000萬(wàn)美元提高到5000萬(wàn)美元�？傮w上看，地方核準(zhǔn)權(quán)限是擴(kuò)大了，而且更加規(guī)范和明確了。

　　今后，對(duì)于總投資1億美元及以上的鼓勵(lì)類和允許類項(xiàng)目、總投資5000萬(wàn)美元及以上的限制類項(xiàng)目以及其它國(guó)家有特殊規(guī)定的各類外商投資項(xiàng)目，應(yīng)按《核準(zhǔn)辦法》進(jìn)行核準(zhǔn)。原國(guó)家計(jì)委等部門《關(guān)于擴(kuò)大地方鼓勵(lì)類不需要綜合平衡的外商投資項(xiàng)目審批權(quán)限有關(guān)問(wèn)題的通知》(計(jì)外資[1999]2147號(hào))同時(shí)廢止。

　　問(wèn)：《核準(zhǔn)辦法》第四條第二款“地方政府按照有關(guān)法規(guī)對(duì)上款所列項(xiàng)目的核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定”應(yīng)如何解釋？

　　答：《核準(zhǔn)辦法》第四條第二款“地方政府按照有關(guān)法規(guī)對(duì)上款所列項(xiàng)目的核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定”中的“有關(guān)法規(guī)”主要是指《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》(國(guó)務(wù)院第346號(hào)令)，該規(guī)定明確發(fā)展改革部門為外商投資項(xiàng)目的審批部門。

　　因此，《核準(zhǔn)辦法》第四條第一款對(duì)于限額以下外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)做了明確規(guī)定，即總投資1億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以下的限制類項(xiàng)目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項(xiàng)目須由省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。

　　問(wèn)：《核準(zhǔn)辦法》規(guī)定的外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)與外商投資企業(yè)設(shè)立及合同、章程的核準(zhǔn)是什么關(guān)系？

　　答：外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和外商投資企業(yè)設(shè)立及合同、章程的核準(zhǔn)，是外商投資管理分工中依次進(jìn)行的兩個(gè)不同管理環(huán)節(jié)。外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)是發(fā)展改革部門對(duì)于外商投資行為從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷以及市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面審核后，依法做出的行政決定。外商投資企業(yè)設(shè)立及合同、章程的核準(zhǔn)是商務(wù)部門對(duì)中外合資、合作雙方所訂立的商務(wù)合同和外商投資企業(yè)章程審核后，依據(jù)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和有關(guān)法規(guī)做出的行政決定。

　　問(wèn)：服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域外商投資是否也需要按照《核準(zhǔn)辦法》的規(guī)定核準(zhǔn)？

　　答：外商投資服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域分為兩種情況。一是凡在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域進(jìn)行固定資產(chǎn)投資的外商投資行為，應(yīng)按照《核準(zhǔn)辦法》規(guī)定由發(fā)展改革部門予以核準(zhǔn)，再由有關(guān)主管部門依據(jù)相關(guān)法規(guī)辦理企業(yè)設(shè)立等方面手續(xù)。二是外商在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域不涉及固定資產(chǎn)投資的投資行為，可依據(jù)相關(guān)法規(guī)直接向有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)設(shè)立及其它方面手續(xù)。

　　問(wèn)：《核準(zhǔn)辦法》中提到的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告有何不同？外商投資項(xiàng)目是否還需編制可行性研究報(bào)告？項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是否還需得到核準(zhǔn)？

　　答：項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)外商投資項(xiàng)目進(jìn)行審核的依據(jù)之一�！逗藴�(zhǔn)辦法》對(duì)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容做了明確規(guī)定，包括項(xiàng)目基本情況、采用主要技術(shù)和工藝、對(duì)資源和主要原材料的需求、涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格、需要進(jìn)口設(shè)備及金額以及出資方式和融資方案等。與以往審批可行性研究報(bào)告不同的是，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告不再要求項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)預(yù)測(cè)、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容。

　　項(xiàng)目單位可以根據(jù)項(xiàng)目具體情況和需要，決定是否編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告不再由政府行政機(jī)關(guān)審批或核準(zhǔn)。

　　問(wèn)：《核準(zhǔn)辦法》中項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的性質(zhì)和效力是什么？

　　答：國(guó)家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革部門出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件是外商投資項(xiàng)目獲得政府許可的唯一合法依據(jù)。項(xiàng)目單位可以憑項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)、資源利用、企業(yè)設(shè)立(變更)、資本項(xiàng)目管理、設(shè)備進(jìn)口及適用稅收政策等方面手續(xù)。

　　未經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目，土地、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、工商、海關(guān)、稅務(wù)、外匯管理等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

　　(稿件來(lái)源：國(guó)家發(fā)展改革委網(wǎng)站)