環(huán)境問題一直伴隨著工業(yè)革命以來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前,全球氣候變暖、生態(tài)環(huán)境惡化并制約著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展,影響著人類賴以生存的環(huán)境基礎(chǔ)。哥本哈根氣候大會(huì)引起全球不同階層不同地區(qū)的共同矚目。令人失望的是,會(huì)議并未達(dá)成一致協(xié)議,尤其是西方發(fā)達(dá)國家的推諉行為,使得問題繼續(xù)拖延。但也從另一方面說明環(huán)境問題在認(rèn)知、治理和協(xié)調(diào)上的復(fù)雜性,需要人們增強(qiáng)認(rèn)知和實(shí)踐上的創(chuàng)新。環(huán)境問題的解決需要方方面的共同協(xié)作,本文僅從排污權(quán)交易這一特定視角切入,對環(huán)境問題的復(fù)雜性的突破路徑略作探討。

　　排污權(quán)交易制度的理論基礎(chǔ)和涵義

　　傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中環(huán)境政策以外部性為理論基礎(chǔ),以“庇古手段”為基本方法,通過實(shí)施征稅、取消補(bǔ)貼和押金制度等方式,使全部環(huán)境污染的外部費(fèi)用由制造污染的企業(yè)承擔(dān),這就是所謂的“庇古手段”。但這種手段增加了政府“尋租”的可能。現(xiàn)實(shí)證明,排污收費(fèi)制度的缺陷已影響到政策的實(shí)施效果。因此,20世紀(jì)70年代后,發(fā)達(dá)國家的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出,按市場化的路徑,通過排污權(quán)交易的制度安排來實(shí)現(xiàn)資源配置的“帕累托”最優(yōu)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的理由是,禁止污染同樣會(huì)產(chǎn)生社會(huì)成本,制度設(shè)計(jì)的關(guān)鍵在于減少禁止污染的社會(huì)成本并實(shí)現(xiàn)相關(guān)資源的配置優(yōu)化。

　　科斯定理是經(jīng)濟(jì)環(huán)境政策中排污權(quán)交易較為理想的理論基礎(chǔ)。按照科斯定理,在環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)不明晰的情況下,隨著環(huán)境容量稀缺程度的提高和相對價(jià)格的上升,企業(yè)在環(huán)境容量的使用過程中會(huì)出現(xiàn)私人成本與社會(huì)成本之間的不一致,并導(dǎo)致環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)等問題的產(chǎn)生。在市場機(jī)制完善的情況下,只要明晰界定產(chǎn)權(quán)并加以保護(hù),外部性問題所造成的效率損失就可以通過市場自身的談判機(jī)制、價(jià)格機(jī)制和自由競爭機(jī)制解決。即通過自發(fā)形成一個(gè)排污權(quán)的交易市場,以彌補(bǔ)受害者的損失,并解決環(huán)境污染對于經(jīng)濟(jì)的負(fù)效應(yīng)。由于市場作用,最終的損失會(huì)完全由排污者補(bǔ)償(等于社會(huì)的邊際損失)。因此,只要產(chǎn)權(quán)清晰,市場制度完善,污染問題就會(huì)自動(dòng)解決,社會(huì)福利也會(huì)自動(dòng)達(dá)到最優(yōu)。

　　排污權(quán)交易制度是科斯定理在實(shí)踐中的一種應(yīng)用,是指政府在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行污染控制時(shí),將總量控制作為目標(biāo),不考慮單個(gè)企業(yè)實(shí)際的排放污染量,企業(yè)實(shí)際排放的污染量由其擁有的排污權(quán)所決定。當(dāng)企業(yè)排放的污染物少于其所擁有的排污權(quán)時(shí),剩余的排污權(quán)就可以通過排污權(quán)交易市場出售并獲益,從而得到減少排污的激勵(lì)。排污權(quán)交易制度的實(shí)質(zhì)是通過市場機(jī)制將外部性問題內(nèi)部化,將污染的治理和企業(yè)的收益聯(lián)系起來,形成有效的激勵(lì)—約束機(jī)制,通過激勵(lì)作用使得有能力降低污染的企業(yè)發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢,達(dá)到激勵(lì)企業(yè)降低排污量的目的,并降低社會(huì)總的排污水平。

　　目前,許多資源性企業(yè)正在實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略,企業(yè)之間進(jìn)行排污權(quán)交易無疑會(huì)為企業(yè)和社會(huì)帶來多方面的效率改進(jìn)。排污權(quán)交易使各個(gè)市場主體獲得充分自主權(quán),企業(yè)可以根據(jù)自身情況決定生產(chǎn)方式和排污方式。污染治理成本高的企業(yè)會(huì)理性地選擇購買排污權(quán),而污染治理成本低的企業(yè)會(huì)選擇對污染進(jìn)行治理,使各企業(yè)自身效率得到最大發(fā)揮,從而有利于促進(jìn)社會(huì)整體效用的提高。同時(shí),污染治理技術(shù)提高,也可以提高社會(huì)生產(chǎn)效率,增加有效投資,帶動(dòng)社會(huì)就業(yè),推動(dòng)消費(fèi)增加,拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。可見,排污權(quán)交易符合循環(huán)經(jīng)濟(jì)的原則,對于社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展有著重要的意義,也有著重要的推廣價(jià)值和應(yīng)用前景。

　　排污權(quán)交易制度的實(shí)現(xiàn)困境

　　排污權(quán)的建立和實(shí)施需要一系列完善的制度相配套。沒有制度的支持和配套,排污權(quán)交易的最終結(jié)果便可能與初衷相背。中國現(xiàn)行排污權(quán)交易的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的基本原則是污染者負(fù)擔(dān),其本身受到許多現(xiàn)實(shí)條件約束,無論在具體執(zhí)行過程中還是在企業(yè)排污方式選擇中,都存在著許多矛盾和沖突。同時(shí),排污權(quán)交易存在著地區(qū)環(huán)境污染隱形轉(zhuǎn)嫁的可能,容易引發(fā)不符合科學(xué)發(fā)展的種種環(huán)境問題。綜合考察,目前,排污權(quán)交易制度設(shè)計(jì)和實(shí)施中尚存在如下幾方面的制約和現(xiàn)實(shí)困境。

　　第一,環(huán)境容量及其價(jià)值確定問題。排污總量是排污權(quán)交易的上限,任何交易都不能超越環(huán)境容量。基本環(huán)境容量不能明確確定,交易就無從談起。所以排污權(quán)交易過程首先要確定環(huán)境容量并對環(huán)境容量進(jìn)行科學(xué)的評價(jià)與測算。政府管理部門一般根據(jù)環(huán)境目標(biāo)控制點(diǎn)的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合污染物的性質(zhì)和擴(kuò)散模式,確定區(qū)域內(nèi)的污染物允許排放量,即環(huán)境容量。但目前的測定方法在準(zhǔn)確性和客觀性上存在局限,不同方法之間的相容性較差。

　　第二,排污權(quán)的分配問題。排污權(quán)初始狀態(tài)和配置是在科學(xué)確定排污總量的基礎(chǔ)上,對環(huán)境容量這一公共資源的使用權(quán)的公正分配,排污權(quán)初始配置直接涉及到排污者在市場中的博弈行為選擇和經(jīng)濟(jì)利益,并且影響到環(huán)境容量資源的配置效率。現(xiàn)有的配置方法主要有政府無償分配方式和有償分配方式。有償分配方式一般在政府確定統(tǒng)一價(jià)格后在拍賣市場拍賣,通過市場競爭方式達(dá)到帕累托最優(yōu)。但是也有集團(tuán)操縱、企業(yè)對購買排污權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和使用量預(yù)期不確定性等問題。無償分配是政府采取發(fā)放許可證的辦法。如果政府的權(quán)力過大就可能影響排污權(quán)初始分配的公平,引發(fā)政府官員環(huán)�！皩ぷ狻毙袨榈燃�手問題。

　　第三,排污權(quán)交易信息平臺(tái)和交易市場完善問題。排污權(quán)交易制度的目標(biāo)在于激勵(lì)企業(yè)減少排污,改進(jìn)技術(shù),最終實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性成長。而實(shí)施的關(guān)鍵在于交易的建立和有效形成。但如果市場的交易成本過高,企業(yè)就會(huì)失去動(dòng)力,所以就需要政府組織建立快捷并且信息能夠充分交流的交易平臺(tái),以降低交易成本和交易的不確定性。

　　第四,相關(guān)法律制度支持的缺失問題。產(chǎn)權(quán)理論是排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)。法律確認(rèn)的排污權(quán)應(yīng)該是單位和個(gè)人在正常的生產(chǎn)和生活過程中向環(huán)境排放必須和適量污染物的權(quán)利。按法律解釋,是排污權(quán)擁有者可以依法占有、使用、收益和處分的權(quán)利。但我們不能就此把排污權(quán)片面地理解為向環(huán)境任意排放污染物或污染環(huán)境的權(quán)利。目前我國環(huán)境行政主管部門頒發(fā)的排污許可證所確認(rèn)的排污權(quán),是從經(jīng)濟(jì)理性和收益最大化原則出發(fā)所設(shè)計(jì)的一種適時(shí)策略,只是一種行政性的個(gè)人權(quán)利,從法律上講,并不具備可以自由轉(zhuǎn)讓或交易的性質(zhì)。