編者按：2月25日至3月3日，本文作者隨中國(guó)檢察官代表團(tuán)赴加拿大出席“貫徹聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約及聯(lián)合國(guó)反腐敗公約”國(guó)際會(huì)議。其間，恰逢“高山案”在加拿大東窗事發(fā)，這無(wú)疑給此次研討提供了一個(gè)最貼近的案例。這樣一起牽動(dòng)中加兩國(guó)的跨國(guó)案件，將對(duì)兩國(guó)的司法合作產(chǎn)生怎樣的影響，自是引起了與會(huì)的兩國(guó)法律學(xué)者的極大興趣。巨貪高山最終是否會(huì)被遣返，目前斷言尚為時(shí)過(guò)早，但中加兩國(guó)學(xué)者普遍認(rèn)為，“高山案”將生動(dòng)地折射出中加司法合作的進(jìn)程。
案件回放
十億巨款和銀行行長(zhǎng)人間蒸發(fā)
2005年1月4日早晨，東北高速公路股份有限公司財(cái)務(wù)部人員按慣例到中國(guó)銀行哈爾濱河松街支行對(duì)賬，發(fā)現(xiàn)存在這家銀行的錢，兩個(gè)賬戶的余額僅剩了7.3萬(wàn)余元，而截至2004年底，兩賬戶應(yīng)有余額2.93億元。同時(shí)，東北高速子公司黑龍江東高投資開發(fā)有限公司也報(bào)告，存于該行的530萬(wàn)元去向不明。很快，又有幾家存款大戶的資金下落不明。事發(fā)后，東北高速控告中國(guó)銀行河松街支行，而此時(shí)人們才發(fā)現(xiàn)，時(shí)任該行行長(zhǎng)的高山不知去向。
事實(shí)上，就在加拿大當(dāng)?shù)貢r(shí)間2004年12月30日，高山已經(jīng)在溫哥華悄然入境。在他神秘失蹤的同時(shí)，與他一起蒸發(fā)的還有曾經(jīng)存入河松街支行近10億元人民幣的巨額儲(chǔ)蓄資金。經(jīng)過(guò)一個(gè)多月的偵查，案件真相大白。這是一起典型的銀行職員內(nèi)外勾結(jié)利用偽造票據(jù)進(jìn)行詐騙的案件，此案涉及東北高速公路股份有限公司、辰能哈工大風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司、黑龍江社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理局和哈爾濱市旅游局等數(shù)家企業(yè)和單位近10億元款項(xiàng)。
高山的犯罪手段主要是通過(guò)關(guān)系把這些客戶的資金存入中行河松街支行賬戶，并下設(shè)小的分支賬戶，然后再將這些資金以匯票和借款等形式挪作他用，并通過(guò)向企業(yè)出具虛假的存款憑證和對(duì)賬單，維持資金仍在企業(yè)的中行賬戶上的假象，以及在客戶不知情的情況下，利用職權(quán)在客戶開立賬戶之時(shí)，將客戶預(yù)留印鑒調(diào)換成其可以控制的印鑒，隨后，用偽造的票據(jù)套取現(xiàn)金，并將這些資金通過(guò)洗錢的渠道打入地下錢莊換取等值外幣并轉(zhuǎn)移到境外。該案當(dāng)年被稱為“106特大金融詐騙系列案件”。案發(fā)后，中國(guó)警方判定至少有24人涉案，涉案資金高達(dá)9.426億元，目前，已追繳犯罪嫌疑人用詐騙所購(gòu)價(jià)值近4億元的豪宅、高檔汽車等物產(chǎn)，但仍有近6億元資金被轉(zhuǎn)移到境外。
涉嫌與高山內(nèi)外勾結(jié)大肆進(jìn)行詐騙洗錢犯罪活動(dòng)的，是一個(gè)叫李東哲的商人。李東哲是高山所在的中行河松街支行拉存款的主要牽線人，控制著這些資金的流向。為配合詐騙和洗錢，李東哲伙同高山在哈爾濱等地虛假投資注冊(cè)了20多家企業(yè)，主要功能是為了洗錢轉(zhuǎn)賬和提取現(xiàn)金。
隱瞞身份在加拿大現(xiàn)身
在完成了所有的犯罪活動(dòng)后，高山與李東哲、李東虎兄弟一起失蹤，先后逃往加拿大。李東哲、李東虎兄弟持旅游簽證進(jìn)入加拿大。高山出逃，并沒(méi)有采用持假名證件入境等手段。夫婦兩人仍持中國(guó)護(hù)照，所用英文名字，也都是簡(jiǎn)單的漢語(yǔ)拼音“ShanGao”和“XueLi”。
與幾乎所有外逃貪官一樣，高山在精心設(shè)計(jì)復(fù)雜的洗錢程序并向境外轉(zhuǎn)移贓款的同時(shí)，早早就安排好外逃和全家移民加拿大的準(zhǔn)備。高山先是將妻子李雪安排到境外留學(xué)，取得了愛(ài)丁堡大學(xué)兒童心理學(xué)碩士學(xué)位。李英文流利，并由她作為主要申請(qǐng)人向加拿大移民當(dāng)局申請(qǐng)技術(shù)移民。2002年，高山妻女定居溫哥華，2004年10月1日李雪技術(shù)移民申請(qǐng)獲批，高山一家三口獲得加拿大永久居住權(quán)，而高山作為附屬申請(qǐng)人在移民申請(qǐng)中，有意隱瞞了在中國(guó)銀行工作的經(jīng)歷。其間，高山往返于溫哥華與哈爾濱之間達(dá)18次之多。
或許是做賊心虛，逃到加拿大的高山刻意保持低調(diào)，深居簡(jiǎn)出，到加拿大后的第一年，甚至不敢跟妻女住在一起。名下沒(méi)有財(cái)產(chǎn)、沒(méi)有工作、沒(méi)有收入、沒(méi)有存款，全家共用一個(gè)郵箱，家里惟一的轎車是藍(lán)色馬自達(dá)；他沒(méi)有對(duì)外交往，除了在一個(gè)社區(qū)學(xué)校學(xué)習(xí)英文。對(duì)外則以妻子李雪名義在溫哥華市先后購(gòu)置三處價(jià)值近百萬(wàn)加元房產(chǎn)(公寓和別墅)。與高山不同的是，李東哲兄弟到加拿大仍然十分張揚(yáng)，生活奢華，李東哲一人就擁有三輛寶馬轎車，并在房?jī)r(jià)居高不下的溫哥華購(gòu)置了價(jià)值三百萬(wàn)加元的豪宅。
移民身份懸而未決
其實(shí)，中國(guó)警方在高山案發(fā)之后迅速通過(guò)國(guó)際刑警組織向有關(guān)國(guó)家發(fā)出紅色通緝令。加拿大方面也掌握了高山在中國(guó)境內(nèi)犯罪的一些情況。但由于高山已取得加拿大永久居民身份，且加警方并未掌握高山在加拿大有犯罪情況，因此，加拿大方面并無(wú)逮捕高山的直接證據(jù)。如果不是發(fā)生在2006年10月的一場(chǎng)車禍，高山大概不會(huì)如此快地重回公眾的視野。當(dāng)時(shí)一輛藍(lán)色馬自達(dá)轎車與另一輛汽車發(fā)生碰撞。趕到現(xiàn)場(chǎng)的警察發(fā)現(xiàn)馬自達(dá)司機(jī)并非車主本人，于是要求他提供個(gè)人資料，包括姓名和家庭住址。這是高山第一次對(duì)官方報(bào)告了真實(shí)的住址。高山逃亡加拿大后與政府機(jī)構(gòu)有案可查的第一次正式接觸，就始于這次車禍。
2007年2月16日，加拿大警方在溫哥華逮捕了高山夫婦，罪名是高山的移民申請(qǐng)表職業(yè)資料填報(bào)不實(shí)；涉嫌持有犯罪所得資產(chǎn)；涉嫌中國(guó)國(guó)內(nèi)案件遭中國(guó)通緝，以及涉嫌在加國(guó)從事洗錢活動(dòng)等。對(duì)高山來(lái)說(shuō)，最為關(guān)鍵的指控是第一條。加拿大移民局方面指稱，高山在申請(qǐng)加拿大永久居住權(quán)時(shí)申報(bào)的資料不真實(shí)，他在填寫關(guān)于自己的職業(yè)狀況中，故意忽略了河松街中行行長(zhǎng)這一“重要信息”。
2月22日，加拿大移民暨難民局裁定有條件釋放高山，條件包括以高山在北溫哥華市現(xiàn)居住房產(chǎn)抵押30萬(wàn)加元作為經(jīng)濟(jì)擔(dān)保。但是，加邊境服務(wù)局以高山提交的“擔(dān)保金”可能來(lái)自在中國(guó)的犯罪活動(dòng)為由拒絕接受。
3月1日，高山夫婦在鄰居為其提供15萬(wàn)加元后獲得保釋。
2月23日，李東哲、李東虎兄弟也在加拿大被拘捕，理由是李氏兄弟所持旅游簽證逾期居留，違反移民法非法滯留。2月26日，加拿大移民暨難民局聆訊庭向李東哲、李東虎兄弟發(fā)出遞解令和遣返前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估申請(qǐng)表。同時(shí)，裁判官裁決將李氏兄弟繼續(xù)拘留，認(rèn)為李氏兄弟是在中國(guó)犯罪并遭通緝的逃犯，有理由相信如果將他們釋放，在加邊境局要求他們報(bào)到以及將他們遣返中國(guó)時(shí)，有可能繼續(xù)逃亡。此前，加拿大移民局已經(jīng)拒絕了李氏兄弟的難民申請(qǐng)，理由是他們兩人不符合在加拿大申請(qǐng)難民的資格。
3月6日，加拿大移民暨難民局以高山在移民申請(qǐng)時(shí)提供虛假資料、不符合移民資格為由在溫哥華對(duì)高山夫婦進(jìn)行聆訊。隨后，裁決官?zèng)Q定3月21日就此指控繼續(xù)進(jìn)行聆訊，以決定是否取消其一家的移民資格。
據(jù)加拿大警方調(diào)查證實(shí)，高山夫婦與李東哲、李東虎兄弟兩人在加拿大仍有財(cái)務(wù)往來(lái)，包括在加購(gòu)置物業(yè)等。
目前，加警方已根據(jù)掌握的情況，派出專員到中國(guó)，向中國(guó)同行通報(bào)和反饋該案情況。中加兩國(guó)警方正密切合作，追查上述犯罪嫌疑人流往境外贓款，特別是流入加拿大的犯罪資金。同時(shí)，中國(guó)方面已向加拿大方面正式提出遣返高山等人的請(qǐng)求。
高山等人遣返幾率有多大
參加此次研討會(huì)的中加法律學(xué)者對(duì)高山、李東哲等人的未來(lái)命運(yùn)進(jìn)行了熱烈討論，并從法律層面發(fā)表了一些頗有價(jià)值的看法。
大衛(wèi)·溫可勒先生（中加檢察改革合作項(xiàng)目顧問(wèn)、考察活動(dòng)負(fù)責(zé)人）說(shuō)：“目前，加方對(duì)高山夫婦和李東哲、李東虎兄弟采取的是分案、分別措施處理的辦法。由于高山因提供不實(shí)申請(qǐng)取得加拿大永久居民的身份，因而加移民當(dāng)局只有取消高山的永久居民的身份，將其視為非法移民，高山才有可能被遣返。根據(jù)《加拿大移民法》規(guī)定，如果有人在申請(qǐng)移民時(shí)對(duì)自己數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確陳述誤導(dǎo)移民官作出決定，移民局可以吊銷其移民資格。而加移民局認(rèn)為，高山在申請(qǐng)資料造假，故意隱瞞職業(yè)有違移民法，他在填寫關(guān)于自己的職業(yè)狀況中，故意忽略了中行河松街行長(zhǎng)這一‘重要信息’，填下的是他在李東哲國(guó)內(nèi)公司中的任職，因而認(rèn)定高山在移民申請(qǐng)中具有誤導(dǎo)移民官?zèng)Q定的行為。此外，該《移民法》還規(guī)定，申請(qǐng)人如在外地(包括外國(guó))犯了嚴(yán)重罪行，而同類罪行在加拿大也構(gòu)成犯罪，則不能獲準(zhǔn)移民加拿大。根據(jù)中國(guó)方面提供的有關(guān)資料，高山在中國(guó)涉嫌所犯罪行，在加拿大也同屬犯罪，且是最高判刑可達(dá)10年以上的嚴(yán)重刑事罪行(serious criminality)，因此，這些理由一旦被確定，也可以作為取消高山居留權(quán)的另一理由。接下來(lái)的聆訊很關(guān)鍵。
而李東哲、李東虎兄弟，與高山的情況不同，李氏兄弟持旅游簽證進(jìn)入加拿大，卻逾期居留，情況與賴昌星大致相同，除非申請(qǐng)獲準(zhǔn)難民資格才可留下，否則面臨遣返的可能性很大。目前，加拿大移民局已正式拒絕李氏兄弟的難民申請(qǐng)�！�
露斯·蒙特高莫利女士（中加在華貫徹刑事司法國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目考察活動(dòng)負(fù)責(zé)人，前皇家騎警警監(jiān)）表示：“由于加拿大是司法獨(dú)立的國(guó)家，任何人只要對(duì)行政機(jī)關(guān)(政府部門)作出的決定不服，都可以通過(guò)‘司法復(fù)核’的程序來(lái)推翻或阻止政府部門的決定。像賴昌星一樣，高山和李東哲等人一定會(huì)拿‘司法復(fù)議’這根‘救命稻草’拖延遣返，繼續(xù)‘賴’在國(guó)外�！�
據(jù)加拿大媒體報(bào)道，加拿大政府和警方已經(jīng)注意到，不少在中國(guó)涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪人員，都以加拿大作為他們的“庇護(hù)所”。加拿大正在努力同中國(guó)尋找共同打擊這些犯罪的有效途徑；同時(shí)，通過(guò)提高加國(guó)對(duì)移民資格的審查機(jī)制，堵塞法律漏洞，防止外國(guó)的罪犯潛逃到加拿大。一些人士還認(rèn)為，加拿大司法體制要相應(yīng)地加緊檢討上訴制度，研究加快遣返的程序步驟。
有鑒于此，中加兩國(guó)政府和警方近年來(lái)已經(jīng)加強(qiáng)溝通和合作，除了通過(guò)國(guó)際刑警組織等固定途徑交換情報(bào)外，兩國(guó)政府和警方也已建立起相互溝通的渠道，兩國(guó)在司法層面上的互信機(jī)制正在建立。
如何加快“追人”速度
會(huì)議期間，與會(huì)的兩國(guó)法律專家還就中國(guó)如何加快外逃人員遣返的速度，進(jìn)行了廣泛而深入的探討。由于中國(guó)與包括加拿大在內(nèi)的西方國(guó)家，在社會(huì)制度、政治法律制度、法律文化和司法理念上存在較大差異，因此在刑事司法國(guó)際合作方面，尤其在引渡或遣返犯罪嫌疑人的問(wèn)題上，法律障礙較多，但中加法律專家們普遍認(rèn)為這些并不是不可逾越的鴻溝和障礙。
曾在加拿大聯(lián)邦法院審理賴昌星一案中擔(dān)任加拿大政府專家證人出庭介紹中國(guó)的法律制度的楊誠(chéng)博士認(rèn)為，鑒于目前中加兩國(guó)刑事司法協(xié)助范圍并不包含犯罪人的引渡或遣返的內(nèi)容。因此，雙方在開展刑事司法國(guó)際合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取務(wù)實(shí)的態(tài)度，將追人(即引渡或遣返)與追贓(犯罪所得或資產(chǎn)返還)區(qū)別對(duì)待，分別采取不同的合作措施。在追贓方面，由于雙方已有現(xiàn)成的刑事司法協(xié)助條約可以直接適用，按照條約規(guī)定的追贓程序就可追回贓款贓物，而無(wú)需像引渡或遣返犯罪嫌疑人那樣，需要通過(guò)個(gè)案談判的方式才能解決犯罪人歸國(guó)受審問(wèn)題。在以往的實(shí)踐中，由于我們并不善于運(yùn)用區(qū)別機(jī)制來(lái)處理追人和追贓問(wèn)題，一味將追人問(wèn)題與追贓問(wèn)題“捆綁”處理，其結(jié)果必然是既影響了犯罪人的引渡或遣返的成功率，也影響了贓款贓物的追回的實(shí)際效果。
楊博士說(shuō)，“中加兩國(guó)在開展反腐敗國(guó)際合作方面，追人的難度甚于追贓，”由于加拿大是《日內(nèi)瓦難民公約》簽署國(guó)，在訴訟過(guò)程中崇尚程序至上，外逃貪官只要自稱“難民”，就自動(dòng)進(jìn)入難民資格認(rèn)定程序，時(shí)間至少拖上三年五載；即使難民資格被否認(rèn)，根據(jù)加國(guó)法律的規(guī)定，犯罪人還可以“死刑犯不引渡”和所謂“人權(quán)保護(hù)”為借口申請(qǐng)不被遣返，繼續(xù)逍遙法外。
楊博士建議，將追贓與追人分步實(shí)施，實(shí)施獨(dú)立資產(chǎn)追回程序，還會(huì)收到意想不到的追人效果。如果將犯罪嫌疑人的贓款贓物通過(guò)司法協(xié)助的方式予以全部追回，截?cái)嗥湄?cái)路和后援，犯罪嫌疑人在異國(guó)他鄉(xiāng)，一文不名，在崇尚金錢萬(wàn)能的西方世界，也只有死路一條。到那時(shí)，即使你不去追，他也得乖乖要求回來(lái)。(作者：陳雷)
