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    麥道夫騙局謝幕,傷害難以消除 監(jiān)管不力成難題(2)
2009年03月18日 14:23 來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng) 發(fā)表評(píng)論  【字體:↑大 ↓小

  孤獨(dú)的麥道夫?

  在3月12日的庭審上,麥道夫穿著標(biāo)志性的炭灰色西裝,語(yǔ)調(diào)平淡。他對(duì)11項(xiàng)犯罪指控供認(rèn)不諱,包括證券欺詐、洗錢、偽證等。如果法院判定這11項(xiàng)犯罪指控成立,麥道夫?qū)⒚媾R最高150年的監(jiān)禁!爱(dāng)我開(kāi)始龐氏騙局時(shí),我認(rèn)為它很快就會(huì)結(jié)束,而且我將能夠使自己以及我的客戶從中脫身。然而,事實(shí)證明這很困難,甚至完全不可能。隨著時(shí)間流逝,我意識(shí)到自己被逮捕已不可避免,”麥道夫看起來(lái)顯得有些悲傷,他繼續(xù)說(shuō)道:“我無(wú)法解釋自己有多么懊悔。”

  麥道夫被控的三項(xiàng)洗錢罪牽涉到了其倫敦分公司和其子掌管的BMIS經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。麥道夫的兩個(gè)兒子從1998年起,開(kāi)始擔(dān)任倫敦公司的負(fù)責(zé)人。倫敦公司的其他股東由麥道夫的家人和朋友組成。麥道夫的妻子Ruth和弟弟Peter都是其倫敦公司的股東。

  在法庭上,麥道夫堅(jiān)持說(shuō),其騙局集中在BMIS的投資咨詢部門,而與其證券經(jīng)紀(jì)部門無(wú)關(guān),而且他嚴(yán)格區(qū)分了兩部門的收入來(lái)源,以確保通過(guò)騙局獲取的資金不用來(lái)支付“合法經(jīng)營(yíng)”的證券業(yè)務(wù)部門成本。但這一說(shuō)法難以令一些人接受。根據(jù)曼哈頓的一貫做法,操作一個(gè)具有數(shù)十億美元的基金必須具備一整套的操作隊(duì)伍,其中包括會(huì)計(jì)師團(tuán)隊(duì)、律師團(tuán)隊(duì)和經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)。

  目前,F(xiàn)BI正在抓緊時(shí)間破譯麥道夫的交易記錄,他們從麥道夫辦公室里找到了大量報(bào)表和可疑文件,這些文件有可能暴露從犯的身份。投資者們也希望能從記錄中找到那些幫助麥道夫進(jìn)行詐騙案操作的從犯。但是離真正能確定從犯身份還需要一段時(shí)間。

  麥道夫投資公司高級(jí)職員弗蘭克·迪帕斯凱利(Frank DiPascali)也參與該調(diào)查。有人懷疑他在調(diào)查中所發(fā)揮的作用。一些投資受害人稱,這位麥道夫的前高級(jí)助手參與了大量嫌疑業(yè)務(wù)的運(yùn)作,發(fā)揮了重要作用。每當(dāng)有客戶對(duì)于麥道夫投資公司的投資提出疑問(wèn)時(shí),迪帕斯凱利都是“那個(gè)接電話的人”。

  但當(dāng)局并沒(méi)有對(duì)他的任何不當(dāng)行為提起訴訟,而迪帕斯凱利的律師也拒絕談?wù)撊魏侮P(guān)于他的委托人在詐騙案中的作用的信息。

  可疑的監(jiān)管者

  在整個(gè)事件中,也許最荒謬的是,所有人都對(duì)揭露騙局不感興趣,包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)。畢竟,發(fā)現(xiàn)麥道夫的利潤(rùn)不合理并不是那么難的一件事情。事實(shí)上,早在1999年,波士頓的金融分析家哈里·馬科波洛斯(Harry Markopolos)就憑常識(shí)推斷出麥道夫的成功不可能是合法的,他向美國(guó)證券交易委員會(huì)提交了一份17頁(yè)的陳述:“世界上最大的對(duì)沖基金是場(chǎng)騙局”。然而,兩年后,證券交易委員會(huì)在進(jìn)行了草率的調(diào)查后宣布麥道夫先生沒(méi)有任何的欺詐行為。

  也許麥道夫丑聞對(duì)于美國(guó)社會(huì)的最大貢獻(xiàn)之一就是揭露已經(jīng)變了質(zhì)的證券交易委員會(huì)。當(dāng)初,美國(guó)人成立這個(gè)委員會(huì)的目的是從金融掠奪者的手中保護(hù)投資者,但它逐漸轉(zhuǎn)上了另一條道路:即從投資者的手中保全金融掠奪者。在諸如“這樣做會(huì)讓股價(jià)下跌,會(huì)讓股東受損,讓市場(chǎng)信息喪失”這樣誤導(dǎo)性概念的驅(qū)使下,證券交易委員會(huì)很少會(huì)對(duì)嚴(yán)重的公司和管理的瀆職進(jìn)行處罰。保護(hù)市場(chǎng)信心幾乎是最高任務(wù),哪怕這個(gè)市場(chǎng)信心是錯(cuò)誤的。

  還有一種無(wú)名力量作用于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的每位工作人員。如果你是證券交易委員會(huì)執(zhí)行部門的一員,估計(jì)不用想你就知道,只要和華爾街維持好關(guān)系,你就能很快找到一份高薪工作。比如,證券交易委員會(huì)最近的一個(gè)執(zhí)行部門的主管現(xiàn)在是摩根大通的法律顧問(wèn),他的前任則成為了德意志銀行的法律顧問(wèn)。已經(jīng)有很多人指責(zé)監(jiān)管者與監(jiān)管對(duì)象之間的關(guān)系過(guò)于緊密,甚至有人說(shuō),成為證券交易委員會(huì)執(zhí)行部門主管的真正目的是,在華爾街找到一個(gè)更來(lái)錢的位置,那么證券交易委員會(huì)有如此作為也就不足為奇了。

【編輯:李洋
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直隸巴人的原貼:
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