中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)長(zhǎng)江證券進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。

　　今年4月，媒體報(bào)道反映杭蕭鋼構(gòu)股價(jià)異動(dòng)過(guò)程中，長(zhǎng)江證券杭州建國(guó)中路營(yíng)業(yè)部自2月12日至14日杭蕭鋼構(gòu)成交額名列三個(gè)交易日累計(jì)買(mǎi)入金額之首，可能涉嫌違法違規(guī)。對(duì)此，監(jiān)管部門(mén)高度關(guān)注，并立即著手進(jìn)行調(diào)查和處理。

　　經(jīng)調(diào)查了解，長(zhǎng)江證券杭州建國(guó)中路營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)管理不規(guī)范，具體表現(xiàn)為：長(zhǎng)江證券杭州建國(guó)中路營(yíng)業(yè)部存在新開(kāi)不合格賬戶(hù)行為；在落實(shí)第三方存管過(guò)程中，將不合格賬戶(hù)上線，且對(duì)不合格賬戶(hù)不加交易限制；在“杭蕭鋼構(gòu)案”中經(jīng)交易所數(shù)次提醒仍未采取配合措施清理不合格賬戶(hù)，使違法違規(guī)活動(dòng)有機(jī)可趁，利用不合格賬戶(hù)違規(guī)炒作杭蕭鋼構(gòu)，對(duì)市場(chǎng)造成了惡劣影響。上述行為違反了《證券登記結(jié)算辦法》等有關(guān)規(guī)定。

　　為此，監(jiān)管部門(mén)對(duì)長(zhǎng)江證券違規(guī)一事進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。湖北證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)江證券負(fù)責(zé)人及公司有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了監(jiān)管談話，并記入監(jiān)管檔案；責(zé)成長(zhǎng)江證券限期對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究；要求長(zhǎng)江證券進(jìn)行全面自查，限期清理解決“拖拉機(jī)賬戶(hù)”等不合格賬戶(hù)問(wèn)題。浙江局暫停長(zhǎng)江證券杭州建國(guó)中路營(yíng)業(yè)部代理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)三個(gè)月；責(zé)令該營(yíng)業(yè)部在三個(gè)月內(nèi)清理完畢違規(guī)的“拖拉機(jī)賬戶(hù)”；對(duì)未清理完畢的“拖拉機(jī)賬戶(hù)”進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)限制，只許賣(mài)出，不得買(mǎi)入；將營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人桂國(guó)平認(rèn)定為不適當(dāng)人選，并責(zé)令長(zhǎng)江證券立即更換該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。長(zhǎng)江證券自身也采取了一系列措施進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了責(zé)任追究并通過(guò)媒體進(jìn)行了披露，對(duì)桂國(guó)平進(jìn)行紀(jì)律處分和停職，后來(lái)又正式撤銷(xiāo)了其職務(wù)；對(duì)杭州營(yíng)業(yè)部的不合格賬戶(hù)進(jìn)行了清理。

　　據(jù)悉，因長(zhǎng)江證券杭州建國(guó)中路營(yíng)業(yè)部的上述行為，反映出長(zhǎng)江證券對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的管理不夠完善，內(nèi)部控制機(jī)制不夠健全，沒(méi)有嚴(yán)格按照監(jiān)管部門(mén)關(guān)于客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的要求落實(shí)相關(guān)基礎(chǔ)性制度，所以，在前述監(jiān)管措施的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)還將對(duì)長(zhǎng)江證券在全行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，而登記公司也將根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則作出在明年5月底前暫停長(zhǎng)江證券杭州建國(guó)中路營(yíng)業(yè)部代理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士表示，歷時(shí)三年的綜合治理已經(jīng)結(jié)束，機(jī)構(gòu)監(jiān)管進(jìn)入以新制度新機(jī)制全面實(shí)施為標(biāo)志的常規(guī)監(jiān)管階段。根據(jù)落實(shí)《證券法》有關(guān)第三方存管的要求，證監(jiān)會(huì)正督促各證券公司對(duì)不合格賬戶(hù)進(jìn)行清理，大力推進(jìn)第三方存管的上線工作。長(zhǎng)江證券杭州建國(guó)中路營(yíng)業(yè)部暴露出的賬戶(hù)管理不規(guī)范，第三方存管上線不合格賬戶(hù)等問(wèn)題具有典型意義。對(duì)此，監(jiān)管部門(mén)迅速采取了一系列措施，對(duì)全行業(yè)形成進(jìn)一步的警示和震懾，有助于遏制新增違規(guī)行為，這也表明了監(jiān)管部門(mén)的堅(jiān)決態(tài)度：即對(duì)新發(fā)生的賬戶(hù)管理不規(guī)范等違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門(mén)將堅(jiān)決予以打擊，嚴(yán)懲不貸。(記者 周翀）