三要 ————

　　確認經(jīng)紀人身份權限

　　掌握投資自主權

　　提高維權意識

　　三不要 ————

　　不要委托經(jīng)紀人介入具體證券交易

　　不要委托經(jīng)紀人進行“資產管理”

　　不要接受用不正當手段攬客的經(jīng)紀人服務

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》日前正式生效，標志著我國證券經(jīng)紀人制度進入實施階段。證券經(jīng)紀人制度是我國證券公司經(jīng)紀業(yè)務的一項重大變革，將對證券公司經(jīng)營方式和投資者的投資行為產生深遠的影響。為幫助投資者了解本市證券機構實施證券經(jīng)紀人制度的情況，記者采訪了天津證監(jiān)局有關負責人。

　　據(jù)介紹，證券經(jīng)紀人制度是一項新制度，是證券公司客戶招攬和客戶服務的新方式，目前有關實施證券經(jīng)紀人制度的配套規(guī)則已經(jīng)出齊。本市證券營業(yè)部要實施證券經(jīng)紀人制度，除需要符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》確定的條件外，還必須將充分的從業(yè)人員培訓和投資者教育作為先決條件。

　　針對投資者在與證券經(jīng)紀人打交道時，如何保障自身權益的問題，該負責人指出，主要是做到“三要”、“三不要”�！叭�要”指：一要確認證券經(jīng)紀人的身份和權限。投資者在接受證券經(jīng)紀人服務前最好主動查看其證券經(jīng)紀人證書，還可向證券公司查證，或直接在中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上進行驗證。二要掌握投資自主權，謹記理性投資、依法投資。三要提高維權意識，發(fā)現(xiàn)問題及時聯(lián)系證券機構給予解決。投資者發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人存在可疑或違規(guī)行為，應主動與證券機構聯(lián)系解決，必要時可向證券業(yè)協(xié)會或監(jiān)管部門投訴。

　　“三不要”是指：一不要委托證券經(jīng)紀人辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。 在我國，證券經(jīng)紀人的代理權限非常明確，不得介入客戶具體的證券交易。因此，投資者在辦理開戶等事項時，務必本人親自到合法的證券營業(yè)場所辦理，千萬不可圖一時省事，委托證券經(jīng)紀人代辦。二不要與證券經(jīng)紀人約定分享收益或委托證券經(jīng)紀人進行所謂資產管理。投資者不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來的“內部消息”,同時要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權委托給證券經(jīng)紀人去打理；更不能參與非法的證券投資活動，否則虧損一旦出現(xiàn)，很難得到賠償。三不要接受采用不正當手段招攬客戶的證券經(jīng)紀人的服務。投資者應謹慎選擇為自己服務的證券經(jīng)紀人，對那些采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶、利用非正當手段取得的客戶信息招攬客戶的證券經(jīng)紀人，應果斷拒絕其服務。(記者柴宴賓)