2007年10月31日 星期三
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基金投資范圍有望放寬
2007年10月31日 10:39 來源:中國證券報(bào)

  基金投資其托管銀行的股票有望成為可能。監(jiān)管部門日前專門就此召開會(huì)議,研究對(duì)《證券投資基金法》相關(guān)規(guī)定的修改意見。

  2004年6月1日頒布實(shí)施的《基金法》第五十九條第六項(xiàng)規(guī)定:基金不得買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。

  出臺(tái)這一規(guī)定的主旨顯然是為了防范關(guān)聯(lián)交易中的利益輸送問題。在當(dāng)時(shí)銀行、券商等金融機(jī)構(gòu)上市較少的情況下,這一規(guī)定對(duì)基金業(yè)投資的影響并不大,但隨著工行、建行、中行等銀行相繼上市,這一規(guī)定對(duì)基金業(yè)投資的影響開始顯山露水。

  目前共有12家銀行成為基金托管人,其中10家銀行均已發(fā)行A股上市。而工商銀行、建設(shè)銀行、中國銀行、交通銀行所托管的基金數(shù)量分別達(dá)85、64、53、36只。

  由于受制于《基金法》第五十九條的規(guī)定,上述銀行所托管的基金并不能投資這些相應(yīng)銀行的股票。從工商銀行、建設(shè)銀行等剛剛發(fā)布的三季報(bào)中可以看出,這些銀行的前十大非限售股股東中,保險(xiǎn)公司與社保基金居多,基金數(shù)量并不多,這與其他大盤藍(lán)籌股前十大非限售股股東中基金“扎堆”的現(xiàn)象形成鮮明對(duì)比。

  剛剛披露的基金三季報(bào)也顯示,截至三季度末,僅有21只基金持有工商銀行市值97.78億元,占工行流通市值的16.1%;34只基金持有建設(shè)銀行市值62億元,占建行流通市值的10.61%。

  銀河證券基金高級(jí)分析師王群航認(rèn)為,在愈演愈烈的“二八”現(xiàn)象中,大盤銀行股顯然是上漲的主力之一,但由于受制于《基金法》的有關(guān)規(guī)定,許多基金并未能從這種市場格局中大量獲益。

  另外,現(xiàn)在許多證券公司都是基金公司的股東,隨著券商上市開始增多,相關(guān)規(guī)定也對(duì)基金投資產(chǎn)生影響。

  《基金法》規(guī)定,相關(guān)基金不能投資身為其股東的券商股,也不能投資其股東券商在承銷期內(nèi)承銷的證券。如在中石油發(fā)行中,由于中信證券是主承銷商,中信證券控股的華夏基金、中信基金從而都無緣申購中石油新股。而建設(shè)銀行在9月發(fā)行新股時(shí),建行托管的64只基金也都放棄了新股申購。

  對(duì)此,基金公司普遍希望能對(duì)《基金法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)修改。

  業(yè)內(nèi)人士分析,由于基金與其托管銀行沒有直接關(guān)系,因此通過修改《基金法》第五十九條的規(guī)定,允許基金投資托管銀行股票的可能性比較大。

  但基金與基金管理人股東券商關(guān)系密切,估計(jì)放開基金投資相關(guān)券商股及其承銷證券的可能性不大。因?yàn)楦鶕?jù)規(guī)定,證券公司對(duì)基金公司只能是“一參一控”,即每家基金公司一般僅與兩家券商存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,因此對(duì)基金投資總體影響并不大。

  在修改的時(shí)間問題上,一位法律界人士指出,雖然目前有關(guān)部門組織研究修改《基金法》的相關(guān)規(guī)定,但修改法律須進(jìn)入全國人大立法程序,因此最快也需要等到明年才有可能修改。(趙彤剛)


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