中國證券監(jiān)督管理委員會主席　尚福林

　　2008年年初以來，面對國際經(jīng)濟(jì)金融形勢出現(xiàn)的動蕩沖擊和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境的調(diào)整變化，面對南方雨雪冰凍天氣和“5·12”汶川特大地震等嚴(yán)重自然災(zāi)害的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，全國證券期貨行業(yè)以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照年初全國證券期貨監(jiān)管工作會議確定的工作部署，遠(yuǎn)近結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，一手抓抗災(zāi)救災(zāi)，動員全行業(yè)力量，保障市場正常交易和平穩(wěn)運(yùn)行，一手抓促進(jìn)市場穩(wěn)定健康發(fā)展，深化體制、機(jī)制改革，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，全力維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　緊急動員，積極應(yīng)對，確保大災(zāi)期間市場平穩(wěn)運(yùn)行。年初湖南、貴州等6省遭遇罕見雨雪冰凍災(zāi)害時(shí)，證券期貨行業(yè)全力開展保電、保交易、保系統(tǒng)安全等“抗災(zāi)保運(yùn)”工作，確保了交易不中斷和市場的安全穩(wěn)定運(yùn)行�！�5·12”汶川特大地震發(fā)生后，證監(jiān)會黨委立即啟動應(yīng)急預(yù)案，指導(dǎo)部署行業(yè)抗震救災(zāi)和應(yīng)急處置。滬深證券交易所對四川、重慶兩地上市公司緊急實(shí)施了技術(shù)性停牌。各派出機(jī)構(gòu)全力支持災(zāi)區(qū)上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展抗震救災(zāi)和災(zāi)后恢復(fù)重建工作。按照國務(wù)院《汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建條例》的要求，證監(jiān)會專門制定出臺資本市場支持汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建的政策措施。在特大自然災(zāi)害期間，災(zāi)區(qū)證券期貨市場交易一天都沒有中斷過，對推動受災(zāi)地區(qū)災(zāi)后重建工作起到了有力的支持作用。

　　健全制度，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，穩(wěn)步提高上市公司質(zhì)量。繼續(xù)支持競爭力強(qiáng)、運(yùn)作規(guī)范、效益良好的公司發(fā)行上市，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。出臺《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，組建新一屆并購重組委員會和并購重組專家咨詢委員會，在市場化并購重組制度建設(shè)方面邁出重要步伐。上半年，共有61家上市公司通過并購重組注入資產(chǎn)1720億元。

　　規(guī)范經(jīng)營，支持創(chuàng)新，繼續(xù)夯實(shí)證券行業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。在鞏固證券公司綜合治理成績的基礎(chǔ)上，積極穩(wěn)妥解決證券市場賬戶歷史遺留問題。截至6月底，共另庫存放休眠賬戶1942萬戶，規(guī)范不合格賬戶848萬戶，對11.5萬戶不合格賬戶實(shí)施了集中中止交易，賬戶清理規(guī)范工作按期保質(zhì)完成。穩(wěn)步推進(jìn)證券合規(guī)管理、評價(jià)分類工作，支持符合條件的公司穩(wěn)步開展集合理財(cái)、直接投資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。截至6月底，106家證券公司總資產(chǎn)1.6萬億元，凈資產(chǎn)3386億元，凈資本3020億元；上半年累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入760億元，累計(jì)凈利潤323億元。

　　完善機(jī)制，改善供求，充分發(fā)揮市場化約束機(jī)制作用。繼續(xù)完善新股發(fā)行詢價(jià)制度，組織完成網(wǎng)下發(fā)行電子化平臺的建設(shè)，基本解決了新股網(wǎng)下發(fā)行過程中資金大規(guī)模跨行流動對銀行流動性的影響，提高了發(fā)行申購效率。及時(shí)推出《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》，通過制度層面規(guī)范限售流通股解禁和減持行為，完善大宗交易機(jī)制。增加固定收益類產(chǎn)品發(fā)行，上半年有21家公司發(fā)行債券籌資745億元，是2007年同期債券籌資額的6.35倍，債券融資比重上升到再融資籌資總額的53%。上半年IPO融資和大盤股發(fā)行比2007年同期明顯減少，二級市場走勢對市場主體行為的約束日益增強(qiáng)。

　　豐富品種，健全體系，穩(wěn)妥推進(jìn)期貨市場較快發(fā)展。上半年，期貨合約共成交5.8億手，成交金額35萬億元，同比分別增長 148%和142%。農(nóng)產(chǎn)品期貨成交增速較快，機(jī)構(gòu)套期保值比重明顯增加。期貨市場基礎(chǔ)性建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)，期貨交易開戶實(shí)名制工作基本落實(shí)到位。期貨市場品種體系進(jìn)一步完善，成功上市黃金期貨合約，期貨品種創(chuàng)新穩(wěn)步推進(jìn)，期貨市場功能進(jìn)一步發(fā)揮，與現(xiàn)貨市場、實(shí)體產(chǎn)業(yè)的融合度不斷提高。

　　依法治市，強(qiáng)化監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊資本市場違法違規(guī)行為�！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》由國務(wù)院頒布實(shí)施，行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系進(jìn)一步健全。繼續(xù)強(qiáng)化對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違規(guī)買賣股票的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊 “中捷股份”、“九發(fā)股份”等上市公司大股東占用資金等違法違規(guī)行為，及時(shí)查處虛假信息披露、操縱市場、內(nèi)幕交易以及利用互聯(lián)網(wǎng)從事非法證券咨詢活動。上半年稽查立案66起，非正式調(diào)查83起，結(jié)案73起，移送公安機(jī)關(guān)11起。從專業(yè)認(rèn)定角度，配合公安部門查辦非法期貨案件6件，審結(jié)案件27件，作出行政處罰和市場禁入決定47項(xiàng)。

　　積極穩(wěn)妥，循序漸進(jìn)，資本市場和證券業(yè)對外開放邁出新步伐。全面開展證券業(yè)對外開放評估，恢復(fù)審批合資證券公司，允許符合條件的合資公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，提高QFII投資額度至300 億美元，完善QDII制度。完善境外機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處監(jiān)管制度，境外交易所駐華代表處已達(dá)7家。截至6月底，已有152 家境內(nèi)企業(yè)到境外上市，累計(jì)籌資1114億美元。整體看，我國資本市場對外開放穩(wěn)步推進(jìn)，與現(xiàn)階段我國證券業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及資本市場成熟度基本相適應(yīng)。