“最牛的”網(wǎng)上私募基金的誕生

　　不用自己出多少錢，也不用自己跑腿，劉某和杜某就輕輕松松成立了一家投資咨詢公司�？蛇@時候的公司畢竟只是空架子一個，沒有什么業(yè)務(wù)。怎么去招攬客戶，把錢吸引進來呢？劉某和杜某一合計，想出了一個既省錢又快捷的辦法，他們申請注冊了一個網(wǎng)站。于是，最牛的網(wǎng)上私募基金就這么誕生了。我們來看看他們是怎么做到這一步的？

　　在注冊成立了公司之后，劉某通過安徽馬鞍山市的一家網(wǎng)絡(luò)公司，在網(wǎng)絡(luò)上注冊了一個叫“私募大世界”的網(wǎng)站，記者在這個網(wǎng)站的簡介上看到，私募大世界又叫中國私募基金聯(lián)盟網(wǎng)，版權(quán)歸屬于上海捷昂投資管理有限公司。

　　記者：“你們這個靠什么樣的方式或者途徑來吸引這些客戶來你們這兒做業(yè)務(wù)？”

　　犯罪嫌疑人劉某：“我們的客戶來源主要是來自網(wǎng)站�！�

　　朱警官：“他們在網(wǎng)站上做了一些不實的宣傳，比如說他們說他們是全國最大的一個私募基地，他們說他們和全國有八大基金公司聯(lián)合，他們有很強大的團隊從事證券投資�！�

　　在私募大世界的簡介上，我們看到，本來成立才幾天的公司，卻變成了成立于1998年年底，時間整整提前了8年。而下面的介紹更是夸張，擁有最兇悍的私募操作團隊，擁有最豐富經(jīng)驗的觀禮團隊，擁有近百名國內(nèi)實力超強的實戰(zhàn)操盤手，擁有國內(nèi)最詳實、最權(quán)威的研究報告和市場主流資金動向。

　　記者：“你們工作人員有多少？”

　　犯罪嫌疑人劉某：“這邊員工一開始不多，最高峰業(yè)務(wù)最多的時候20多個�！�

　　記者：“那你們研究(市場)的有幾個人？”

　　犯罪嫌疑人杜某：“研究的就是我們，這個部門的幾個老師，幾個操盤手，包括我在內(nèi)應(yīng)該有4個�！�

　　在私募大世界的網(wǎng)頁上，到處充斥著某某股票漲停的信息和語言，某某股票逆市大漲，某某股票買入后連續(xù)漲停，某某股票三天暴漲9倍，理財客戶今日3只個股漲停等等，而在介紹操盤手的網(wǎng)頁上，戰(zhàn)績更是突出，一只股票一個月獲利54%，一只股票三周獲利100%，另外一只兩周獲利43%。

　　記者：“那像你為客戶推薦這些股票你的信息是從哪來？”

　　犯罪嫌疑人杜某：“信息就是大家一起研究，通過各方面的報紙，財經(jīng)新聞還有，對這方面的一些專業(yè)的一些知識的自身了解，做出一些判斷，來通過這個，大家一起認可的話，一般的話就會推薦給客戶�！�

　　記者：“就是你們4個人就是分析一下就可以了，是嗎？”

　　犯罪嫌疑人杜某：“簡單的是這么說，就是說通過我們開小會，分析覺得這個東西確實有投資這個價值，就會給客戶推薦。”

　　上海市公安局經(jīng)偵總隊民警顧警官：“他們首先沒有對股票分析的專業(yè)的團隊，那么他們只不過從媒體包括從網(wǎng)絡(luò)上截獲一部分股票的分析，然后從網(wǎng)頁上貼上去�！�

　　公司剛剛成立的時候，劉某和杜某是在上海浦東一個居民區(qū)里辦公，但是在私募大世界網(wǎng)站上，留下的地址卻是上海市浦東花旗集團大廈23樓，簡介里還提到，捷昂公司在中國的金融中心上海陸家嘴擁有1000多平方米的辦公場地

　　朱警官：“他這個網(wǎng)上的對外公布的地址只是一個虛擬的辦公室，只不過是他借用其他公司的一個平臺，在那里收發(fā)傳真件，他真實的辦公地址和網(wǎng)上公布的地址完全不同�！�

　　俗話說，人靠衣服馬靠鞍，與帶頭大哥777相比，劉某和杜某在包裝、炒做自己上，手段更高明。他們不僅在網(wǎng)上開博客，發(fā)廣告，還出錢找來專門的托兒，在那些知名寫字樓里租上一個虛擬辦公室。只要有人往寫字樓里打電話查詢，這些托兒就會告訴他們，私募大世界就在這個寫字樓辦公。正是這些精心設(shè)計的包裝，讓很多投資者動了心。

　　家住福建省福州市的陸先生，一直都是自己操作股票，而且收益還算不錯。一個偶然的機會，他在瀏覽網(wǎng)頁的時候，看到了一個叫私募大世界的網(wǎng)站。

　　福建投資者陸先生：“網(wǎng)站里面講，它講有一只股票要在一個月之內(nèi)要翻多少倍，如果說你想要獲取這股票的話你可以留下電話號碼�！�

　　正是看到了私募大世界上面寫著，留下手機號就免費贈送牛股的廣告，陸先生才報著試一試的心理，在網(wǎng)上留下了自己的手機號碼。

　　陸先生：“從那時候開始天天就是一個姓馬的馬小姐天天給我打電話，就是跟我說她是那個上海私募大世界的，就說她們擁有五十億的資金炒股票，而且說如果說我們跟她們合作的話，差不多就是三個月之內(nèi)讓資金會翻倍�！�

　　捷昂公司為陸先生提供了兩種合作方式，一種是把股票帳戶和交易密碼交給捷昂公司，由捷昂公司的操盤手進行股票買賣，賺取的利潤兩家三七分成，但之前要交納帳戶資產(chǎn)10%的保證金；另一種合作方式，是捷昂公司通過短信，發(fā)送股票買賣信息，指導(dǎo)客戶投資，并收取帳戶資金5%到10%的管理費。

　　劉先生：“當(dāng)初也是想著一個是因為我們職業(yè)的特點沒有時間去看盤，再有一個可能我們這個水平小散戶跟他專業(yè)的機構(gòu)還是有差別的�！�

　　劉先生也是福建福州市人，當(dāng)初他也是被私募大世界網(wǎng)站的宣傳所吸引，才跟捷昂公司有了聯(lián)系，而業(yè)務(wù)員對公司的介紹，也使他相信，這是一家非常有實力的私募基金公司，能夠保證他們獲得更多的收益。

　　福建投資者劉先生：“按他的許諾，就是說正常的話三到五個交易日是10%，那么我說如果說萬一達不到怎么辦，他說達不到你可以憑著這個合同去找他們要錢�！�

　　記者采訪的其他投資者當(dāng)中，他們同樣也被網(wǎng)站的廣告和業(yè)務(wù)員的介紹所吸引。

　　劉女士：“當(dāng)時他們說的挺好的，可能是一個月30%到50，好的時候是40%到50%�！�

　　張女士：“他說反正保證每個月有30%到40的收益，他是這樣說的，而且他的那個專業(yè)實力雄厚，萬一大盤要調(diào)整的時候，他就會及時通知那個客戶清倉，規(guī)避風(fēng)險�！�

　　法網(wǎng)恢恢 疏而不漏

　　私募大世界網(wǎng)站承諾的高回報、低風(fēng)險，打動了不少投資者。采訪中，我們發(fā)現(xiàn)，這些投資者往往是些小散戶，他們?nèi)狈υ诠墒胁珰⒌慕?jīng)驗，寄希望于專業(yè)機構(gòu)的幫助，來把握投資獲利的機會。而私募大世界網(wǎng)站正是瞄準(zhǔn)了投資者的這種心態(tài)，招募了一批能說會道的業(yè)務(wù)員，釣投資者上鉤。下面我們就來聽聽一段錄音，這是證監(jiān)會取締這家公司之前，稽查人員通過電話暗訪錄下的。

　　稽查人員暗訪錄音：“我們客戶的滿意程度達到了98.3%，那么他們平均收益有多少？平均的話如果一個月下來都在45%左右多一點，其實我們是集中資金去操作股票的，那應(yīng)該說你們資金量還是蠻大的，相對來說還可以，也就是說幾十個億的資金也不是很多，你們公司存在多長時間了，不會說幾個月之后公司就找不到人了，不可能有這種現(xiàn)象，我公司從1998年到現(xiàn)在了�！�

　　那么這些業(yè)務(wù)員為什么要這么賣力的夸大公司實力呢？原來捷昂公司的業(yè)務(wù)員，每個月必須保證發(fā)展4到5名客戶，然后按照客戶交納的管理費，提取8%到10%的收入，發(fā)展客戶不夠，就要走人，而發(fā)展的客戶越多，收入也就越高。

　　犯罪嫌疑人劉某：“對于市場部開發(fā)這個客戶的話，公司也有公司的規(guī)定，不承諾保底，就是說不保證收益，至于就是說下面業(yè)務(wù)(員)跟客戶每個業(yè)務(wù)(員)有每個業(yè)務(wù)(員)的交談方式。”

　　盡管每個業(yè)務(wù)員有不同的交談方式，但是他們卻有一個共同點，那就是一旦有客戶提出到公司看看的時候，他們就想盡一切辦法，防止客戶直接到公司簽定協(xié)議。

　　稽查人員暗訪錄音：“這一塊是私慕，操作起來的話外圍的客戶是不接待的，我們走的是私慕基金，是屬于封閉型運作的，真正在操盤期間，我們的老師他們這個信息也是很保密的，公司不允許見客戶，公司也怕我們把資源消息泄露出去，我們是不接待客戶的，我可以給你說1000萬以下的客戶，上門客戶我們是不接待的。”

　　在沒有和捷昂公司正面接觸的情況下，劉先生通過傳真和捷昂公司簽定了合作協(xié)議，并按照協(xié)議給捷昂公司的帳戶，轉(zhuǎn)入了10000元的管理費，然而簽定協(xié)議之后，他才發(fā)現(xiàn)，根本拿不到他們當(dāng)初承諾的收益。

　　劉先生：“總共加上賺的錢跟自己的本金虧損的錢將近二十萬，如果不聽他的話我肯定不會虧，本來我大概賺了十萬元左右的錢�！�

　　而陸先生按照捷昂公司的短信購買了一只股票，在高位時買入，卻讓他在低位賣出，不僅資金被套了3個月，還虧損了上萬塊錢。

　　陸先生：“理財大家都想賺點錢，眼睜睜看著行情這么好，你沒辦法有好的收入，而且天天看它它這只股票在下跌，心情肯定會不好�！�

　　這些投資者本想搭上私募基金的順風(fēng)車，沒想到到頭來卻是竹籃打水一場空。隨著投資者的損失面不斷擴大，最牛網(wǎng)上私募基金的畫皮很快被識破了。今年8月，中國證監(jiān)會稽查部門在掌握了上海捷昂投資管理有限公司的違法證據(jù)之后，將案件移交到公安部門。8月9日，上海市經(jīng)濟犯罪偵查總隊立即以涉嫌非法經(jīng)營罪對上海捷昂投資管理有限公司立案偵查。

　　上海市公安局經(jīng)偵總隊二支隊副支隊長錢紅昊：“我們接到這起證監(jiān)會移送由公安部交辦的案件以后，總隊的各級領(lǐng)導(dǎo)都非常重視這起案件，專門抽調(diào)了比較精干的警力組成了專案組，也制定了比較詳細的偵察計劃�！�

　　上海市經(jīng)偵總隊的民警通過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)捷昂公司的辦公地點并不在花旗集團大廈，而是在一個叫華融大廈的寫字樓里。

　　朱警官：“發(fā)現(xiàn)這個辦公室已經(jīng)人去但是樓沒空，人去了，這公司已經(jīng)將近兩三個星期沒有人來辦過公了，但是公司大量的辦公工具都在，電腦也在�！�

　　辦案的民警分析，肯定是捷昂公司知道了風(fēng)聲，倉皇撤走。事后民警了解到，早在7月份，劉某就關(guān)閉了公司，并遣散了大部分員工。那么他們到底搬到什么地方了呢？經(jīng)過對捷昂公司虛擬辦公室的監(jiān)控，辦案民警發(fā)現(xiàn)，一個業(yè)務(wù)員從花旗大廈拿走了一份傳真之后，就來到了浦東一個居民小區(qū)。

　　朱警官：“通過幾天的守候伏擊，我們基本確認這就是捷昂公司的臨時的一個辦公地點，在(8月)22號我們果斷采取了行動，當(dāng)時主要犯罪嫌疑人杜某在里，但是另一個犯罪嫌疑人劉某不在那里，當(dāng)時我們比較吃驚，和我們預(yù)判的有點出入�！�

　　辦案民警根據(jù)劉某平時的活動規(guī)律和生活習(xí)性，發(fā)現(xiàn)他有一個上網(wǎng)的習(xí)慣，于是民警把排查的重點放在了上海周邊城市的網(wǎng)吧里，8月28日，民警最終在一個網(wǎng)吧里將劉某抓獲歸案。

　　朱警官：“他當(dāng)時比較狼狽，穿著短褲，穿著拖鞋，基本沒有帶什么行李，他等于是倉惶出逃，他也沒有想到我們上海公安機關(guān)能在這么快的時間里找到他�！�

　　2007年9月28日，經(jīng)上海市檢察院批準(zhǔn)，捷昂公司的主要負責(zé)人劉某和杜某被正式逮捕，目前上海市經(jīng)偵總隊正在對他們的犯罪金額進行調(diào)查取證。

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