記者獲悉，監(jiān)管部門日前已下發(fā)了證券公司規(guī)范賬戶的內(nèi)部操作指引。按照指引，提前申請賬戶規(guī)范工作完成的證券公司，要想在3月1日前申請不規(guī)范賬戶中止交易，則應(yīng)在3月10日前完成未規(guī)范賬戶在證券公司層面的中止交易處理。目前，已明確表示將提前申請賬戶規(guī)范的券商包括華鑫證券、聯(lián)合證券、中投證券等。

　　據(jù)記者了解，年初只有極少數(shù)券商對不合格賬戶限制交易，部分券商對不合格賬戶采取了限制買入的措施，但隨著證券公司規(guī)范賬戶的內(nèi)部操作指引出臺，不合格賬戶中止交易的覆蓋面將不斷加大。

　　監(jiān)管部門此前提出的賬戶規(guī)范“先舉手有糖吃”的獎勵措施，對券商有著不小的誘惑力。監(jiān)管部門曾表示，券商如在2008年4月30日前提前清理完除一年之內(nèi)未交易的不合格賬戶后，可提出復(fù)核、查驗(yàn)的申請。對于提前完成、措施得力、過程平穩(wěn)、質(zhì)量保證的公司，監(jiān)管部門將在分類評級方面給予加分鼓勵，同時在增設(shè)新網(wǎng)點(diǎn)、批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)等工作中給予適當(dāng)鼓勵和支持。

　　正因如此，賬戶規(guī)范提前申請時間表和先行考核指標(biāo)成為券商最關(guān)注的話題。此次指引中還表示，先提出申請的證券公司應(yīng)積極配合證監(jiān)局組織的現(xiàn)場驗(yàn)收，并在3月10日前完成檢查驗(yàn)收；3月份提出申請并完成驗(yàn)收工作的，同樣視為提前完成賬戶規(guī)范工作，其賬戶統(tǒng)一在5月1日實(shí)施中止交易、另庫存放。

　　按照該指引，證券公司稽核部門對賬戶規(guī)范工作進(jìn)行內(nèi)部稽核后向?qū)俚刈C監(jiān)局申請驗(yàn)收；申請賬戶規(guī)范工作完成的證券公司應(yīng)擬定剩余不合格賬戶中止交易公告，聲明將于2008年3月15日開始對未規(guī)范不合格賬戶提前實(shí)施中止交易措施，并充分提示風(fēng)險(xiǎn)，清晰描述不合格賬戶規(guī)范后恢復(fù)交易等業(yè)務(wù)辦理流程。

　　對于賬戶規(guī)范質(zhì)量，監(jiān)管部門提出了幾項(xiàng)硬指標(biāo)：除休眠證券賬戶及剩余不合格證券賬戶等被限制使用外，正常交易的賬戶均要求為合格賬戶；證券公司柜面系統(tǒng)記載的投資者資金賬戶信息、登記結(jié)算系統(tǒng)中注冊的投資者A股賬戶信息，以及投資者的關(guān)鍵信息一致率須達(dá)到100%。

　　值得一提的是，與此前的內(nèi)部征求意見稿相比，監(jiān)管層對證券公司剩余不合格證券賬戶數(shù)量作出了更高要求：除“剩余不合格證券賬戶數(shù)量(不含司法凍結(jié)賬戶和風(fēng)險(xiǎn)處置賬戶)占證券公司所托管的全部客戶證券賬戶(包括休眠證券賬戶)總數(shù)的比例不高于1%”外，同時還須滿足“剩余不合格證券賬戶數(shù)量占證券公司申報(bào)的全部不合格證券賬戶總數(shù)的比例不高于10%”的指標(biāo)。 (記者劉云)