記者日前從有關(guān)部門了解到，《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》修訂工作已近尾聲，即將出臺。新的保薦辦法出于促進創(chuàng)業(yè)板、券商直接投資等業(yè)務(wù)發(fā)展的目的，對與之相關(guān)的保薦工作，擬訂了更為開放的條款。

　　據(jù)了解，新辦法從持續(xù)督導(dǎo)、保薦人簽單等兩個方面作出了有利于創(chuàng)業(yè)板發(fā)展的規(guī)定。在持續(xù)督導(dǎo)方面，原來的辦法規(guī)定，如發(fā)行人上市當年虧損或主營業(yè)務(wù)利潤同比下滑50%的，保薦機構(gòu)和保薦人將受到處罰。而新辦法考慮到創(chuàng)業(yè)板公司經(jīng)營情況可能未如主板公司穩(wěn)定，或出現(xiàn)業(yè)績較大波動，因此，將發(fā)行人業(yè)績指標要求只限定在主板公司中，對創(chuàng)業(yè)板未提出相應(yīng)要求。此外，新辦法將創(chuàng)業(yè)板公司保薦的持續(xù)督導(dǎo)期擬訂為上市當年及其后三個會計年度，將創(chuàng)業(yè)板公司增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)債和公司債的持續(xù)督導(dǎo)期設(shè)為證券上市當年及其后兩個會計年度，均較主板公司要求延長一年，以進一步發(fā)揮保薦人作用，適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板公司未進入成熟運作期的需要。

　　為促進保薦機構(gòu)大力推進創(chuàng)業(yè)板保薦業(yè)務(wù)，新辦法擬在創(chuàng)業(yè)板試行與主板區(qū)別的簽單政策，即保薦人在保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可以同時簽署多單業(yè)務(wù)。據(jù)悉，這項工作如在創(chuàng)業(yè)板試行平穩(wěn)，亦可能在未來推廣至主板中。同時，為防止保薦人“濫簽字”，新辦法建立了相應(yīng)的內(nèi)控、內(nèi)核和工作底稿制度，對不參加盡職調(diào)查、輔導(dǎo)等相關(guān)工作和不能勤勉盡責(zé)的保薦人采取冷淡對待，并可能影響到該機構(gòu)保薦負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人乃至整個機構(gòu)的工作。

　　新辦法還規(guī)定，今后證券發(fā)行保薦機構(gòu)只能由一家券商擔任，從而有望結(jié)束聯(lián)合保薦繼續(xù)存在的可能性。但券商直接投資業(yè)務(wù)，新辦法允許聯(lián)合保薦。(記者 邵剛)