證券業(yè)協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示

　　四措施確保評價工作公正公平

　　中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人27日表示，符合條件的證券公司，可以向證券業(yè)協(xié)會申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的專業(yè)評價，并提交申請書、承諾書、試點(diǎn)實(shí)施方案等材料。協(xié)會將采取四方面措施，保證試點(diǎn)實(shí)施方案評價工作的公正與公平。

　　這位負(fù)責(zé)人表示，證券公司在申請材料中可以結(jié)合本公司試點(diǎn)準(zhǔn)備情況，詳細(xì)說明本公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的特點(diǎn)、做法和風(fēng)險控制措施的具體內(nèi)容。證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的專業(yè)評價將被納入證券業(yè)協(xié)會現(xiàn)行的證券公司專業(yè)評價機(jī)制內(nèi)進(jìn)行，這有利于進(jìn)一步完善行業(yè)自律機(jī)制，提高行業(yè)自律水平。

　　為保證評價工作的公正與公平，證券業(yè)協(xié)會將采取四方面措施。一是細(xì)化評價指標(biāo)與要點(diǎn)，統(tǒng)一掌握評價的標(biāo)準(zhǔn)和尺度，盡量避免人為因素影響；二是建立以問責(zé)制為核心的評價制度；三是建立了評價專家回避制度；四是建立了公示制度。

　　在評價內(nèi)容上，證券業(yè)協(xié)會將試點(diǎn)實(shí)施方案內(nèi)容進(jìn)一步分為證券公司內(nèi)部管理，與證券交易、登記、結(jié)算相關(guān)的環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)合同與投資者教育，監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)四個方面，并細(xì)化為十六大項(xiàng)指標(biāo)，200個左右的要點(diǎn)進(jìn)行評價。

　　證券業(yè)協(xié)會已組建證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價工作小組，由21名專家組成。根據(jù)工作流程，每次評價工作會議原則上由9-11名專家參與評價。(記者 申屠青南

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