隨著股市反彈，違規(guī)炒股的高管增多，中國(guó)證監(jiān)會(huì)由此頻頻揚(yáng)起執(zhí)法利劍。今天，祁連山、海螺水泥 、恒生電子等三公司同時(shí)公告，高管涉嫌違規(guī)炒股，被立案調(diào)查。

　　海螺水泥稱(chēng)，公司副總經(jīng)理王建超接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，因王建超涉嫌違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查。恒生電子公告，公司副總裁范徑武收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)因其涉嫌違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票的立案調(diào)查通知書(shū)。祁連山公告，公司接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知，公司監(jiān)事盧憲斌因“涉嫌違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票”，被立案調(diào)查。

　　昨天，金發(fā)科技披露，公司董事夏世勇、董事李建軍和原高管黃險(xiǎn)波因涉嫌違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。分析人士稱(chēng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)高調(diào)密集立案，表明監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)了違規(guī)炒股的查處力度。

　　祁連山詳細(xì)披露了盧憲斌的炒股經(jīng)過(guò)。2008年11月6日，盧憲斌以4.69元買(mǎi)入祁連山13900股，以4.78元買(mǎi)入祁連山20500股。2008年11月11日以5.70元賣(mài)出100股，2008年11月12日以5.31元賣(mài)出100股。2008年11月13日以5.85元賣(mài)出34200股。以上兩次共買(mǎi)入34400股、三次共賣(mài)出34400股，共獲利37052.30元。

　　《證券法》第47條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

　　此前，類(lèi)似盧憲斌這樣的事情，一般是責(zé)令違規(guī)者將違法所得上繳上市公司。但是，此次中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查，無(wú)疑提高了違規(guī)炒股代價(jià)。

　　《證券法》第195條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高管，違反上述第47條元寶，給予警告，可以并處3萬(wàn)元以下10萬(wàn)元以下罰款。若上市公司知情人(包括董事、監(jiān)事、高管)借助證券交易內(nèi)幕信息，買(mǎi)賣(mài)證券的話，處罰更重。

　　董事、監(jiān)事、高管違規(guī)炒股行為，會(huì)對(duì)公司公開(kāi)發(fā)行證券產(chǎn)生一定影響�！渡鲜泄�司證券發(fā)行管理辦法》提到公開(kāi)發(fā)行證券條件之一為，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)。

　　為挽回影響，盧憲斌已將本次買(mǎi)賣(mài)祁連山所獲收益37052.30元于2009年2月12日全部上繳公司，并處以10000元罰款。同時(shí)，盧憲斌辭去監(jiān)事職務(wù)。

　　海螺水泥王建超也辭去副總經(jīng)理職務(wù)。 作者：阮曉琴