證券期貨行業(yè)信息系統(tǒng)安全管理等規(guī)章擬出臺

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前指出，基金公司在維護(hù)資本市場穩(wěn)定方面要有大局意識，要堅持價值投資、長期投資和規(guī)范投資理念。

　　在談到基金公司維護(hù)資本市場穩(wěn)定工作時，這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，在思想認(rèn)識方面，“發(fā)展是第一要務(wù)，穩(wěn)定是第一責(zé)任”，公司管理層和員工要充分重視，要認(rèn)識到維護(hù)穩(wěn)定的重要性，要有大局意識和政治意識；在責(zé)任方面，本著“誰主管、誰負(fù)責(zé)”和“誰經(jīng)營、誰負(fù)責(zé)”原則，明確責(zé)任主體，一旦出現(xiàn)問題，嚴(yán)肅追究責(zé)任；各公司一把手要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，對照基金部具體要求，一一落實(shí)。在投資運(yùn)作環(huán)節(jié)，各公司作為資本市場具有重大影響的機(jī)構(gòu)投資者，要堅持價值投資、長期投資和規(guī)范投資理念；在流動性風(fēng)險方面，要做好壓力測試�；�金部將派員督導(dǎo)各地基金公司維穩(wěn)工作，如遇情況，及時溝通。

　　此外，他表示，證監(jiān)會高度重視證券期貨行業(yè)信息系統(tǒng)安全工作，擬出臺信息系統(tǒng)安全管理和信息系統(tǒng)安全技術(shù)指引等多項(xiàng)規(guī)章。

　　近期，證監(jiān)會基金部在保障基金行業(yè)信息系統(tǒng)安全和維護(hù)資本市場穩(wěn)定方面作了多項(xiàng)工作，包括下發(fā)《關(guān)于維護(hù)穩(wěn)定、強(qiáng)化運(yùn)營安全保障、切實(shí)提高服務(wù)水平的通知》(44號文件)、現(xiàn)場調(diào)研、督促落實(shí)44號文件和對基金公司網(wǎng)站與網(wǎng)上交易系統(tǒng)測試、召集軟件開發(fā)商座談等。

　　關(guān)于證券期貨行業(yè)信息系統(tǒng)安全工作，這位負(fù)責(zé)人介紹，涉及基金行業(yè)的主要包括三個方面：論證出臺證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)IT治理指引，涉及IT原則、系統(tǒng)架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、業(yè)務(wù)應(yīng)用以及IT投入等五方面；研究推進(jìn)基金公司網(wǎng)上交易技術(shù)指引，擬近期頒布；研究實(shí)施異地備份技術(shù)指引�；�金行業(yè)因前期基礎(chǔ)工作較好，如有可能，可以研究率先推出。他希望各基金公司抓住機(jī)遇，通過近期安排和遠(yuǎn)期規(guī)劃，提升IT治理水準(zhǔn)。

　　有地方證監(jiān)局在對轄區(qū)基金公司進(jìn)行檢查時發(fā)現(xiàn)，目前存在的主要問題包括，部分公司對維護(hù)穩(wěn)定的重視程度不夠，沒有提到應(yīng)有高度，落實(shí)不到位。其他問題是：對信息系統(tǒng)建設(shè)和安全重視程度不夠，IT治理不健全、不完善；未加強(qiáng)流動性風(fēng)險分析，沒有采取壓力測試，也無風(fēng)險處置預(yù)案；部分公司應(yīng)急預(yù)案不全面，流于形式，實(shí)用性差，沒有演練過；未建立24小時公司人員值班制度；未建立應(yīng)急處理協(xié)作機(jī)制；未對有關(guān)單位服務(wù)保障合同進(jìn)行檢查梳理，未明確應(yīng)急服務(wù)職責(zé)；未按照要求對外包協(xié)議進(jìn)行檢查評估，對外包服務(wù)存在風(fēng)險進(jìn)行排查；對網(wǎng)絡(luò)設(shè)施安全檢查、互聯(lián)網(wǎng)站監(jiān)控和維護(hù)不夠；未按照規(guī)定落實(shí)后臺運(yùn)營內(nèi)部控制要求。(鐘正)