中新網(wǎng)4月22日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)21日對(duì)基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規(guī)案作出處理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,為了進(jìn)一步加強(qiáng)和完善對(duì)基金公司的監(jiān)管,對(duì)基金從業(yè)人員違反證券法律法規(guī)的行為,將發(fā)現(xiàn)一起查處一起,決不手軟,決不姑息。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)21日晚間發(fā)布處罰決定,對(duì)基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規(guī)案作出處理,取消兩人的基金從業(yè)資格,沒收其違法所得并處以罰款五十萬(wàn)元。對(duì)唐建實(shí)行終身市場(chǎng)禁入,對(duì)王黎敏實(shí)行七年市場(chǎng)禁入。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,這是近幾年境內(nèi)首次對(duì)基金證券從業(yè)人員違法違規(guī)的處罰,堪稱“行業(yè)第一單”,在法律適用方面做了很多工作。對(duì)于基金從業(yè)人員違反法律法規(guī)的行為,將發(fā)現(xiàn)一起,查處一起,絕不手軟,絕不姑息。
新華網(wǎng)的報(bào)道稱,證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說,目前,證券投資基金總規(guī)模已達(dá)2.5萬(wàn)億元左右,其持股市值占滬深股市流通市值的23%,證券投資基金賬戶的總戶數(shù)超過1.6億戶,體現(xiàn)了社會(huì)公眾對(duì)公募基金行業(yè)和基金管理公司的信任。
這位負(fù)責(zé)人說,對(duì)基金公司投資管理人員應(yīng)從以下六個(gè)方面加強(qiáng)管理:
——要求基金公司建立健全投資管理人員利益沖突相關(guān)制度,加強(qiáng)對(duì)投資管理人員可能導(dǎo)致利益沖突行為的管理;
——要求基金公司建立健全通信管理制度,確保在工作時(shí)間對(duì)投資管理人員各類通信工具實(shí)施有效監(jiān)控;
——研究建立基金經(jīng)理注冊(cè)制度,規(guī)范基金經(jīng)理等投資管理人員有序流動(dòng);
——對(duì)基金公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行要與公司人才儲(chǔ)備情況、投資管理人員變動(dòng)情況等統(tǒng)籌考慮;
——加大派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)公司相關(guān)制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行檢查的力度;
——對(duì)于公司因疏于管理導(dǎo)致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的,將對(duì)公司采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。
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