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證監(jiān)會(huì)將清理無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

2001年12月27日 20:45

  中新社北京十二月二十七日電(記者李鵬)記者今天從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉,中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)與國(guó)家工商行政管理總局等部門協(xié)調(diào),已決定在二○○一年工商年檢中對(duì)無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人今天表示,目前有些咨詢機(jī)構(gòu)雖已在工商行政管理部門登記注冊(cè),卻未依法取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格,而擅自從事證券、期貨咨詢(顧問(wèn)、策劃)業(yè)務(wù),有的甚至以免費(fèi)咨詢服務(wù)為幌子,從事代理證券、期貨交易等非法活動(dòng),這些行為帶有很大的投機(jī)性和欺騙性,對(duì)投資者的合法權(quán)益構(gòu)成威脅,極易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)呼吁各類傳媒,特別是各地市級(jí)的報(bào)紙、電臺(tái)、電視臺(tái),要從保護(hù)廣大投資人利益和保護(hù)媒體自身利益的角度出發(fā),自覺(jué)遵守法律法規(guī),不給無(wú)業(yè)務(wù)資格者以便利。

  這位負(fù)責(zé)人特別強(qiáng)調(diào),證券公司的營(yíng)業(yè)部和服務(wù)部不得與無(wú)咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人合作,以“理財(cái)工作室”、“股市沙龍”等方式進(jìn)行違法活動(dòng)。如有違反,將給證券公司以處罰。

  針對(duì)網(wǎng)上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu),這位負(fù)責(zé)人表示,在未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下,其互聯(lián)網(wǎng)站和電腦軟件只能作為證券市場(chǎng)信息傳播的載體,不允許上述機(jī)構(gòu)就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì),投資證券的可行性,向他人(包括特定客戶和不特定客戶)提供分析、預(yù)測(cè)或建議的任何信息;也不允許未取得資格的其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用互聯(lián)網(wǎng)站、電腦軟件向他人提供涉及證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì),投資證券可行性方面的咨詢服務(wù)。

  另外,一些網(wǎng)站尤其是財(cái)經(jīng)類的網(wǎng)站,利用“網(wǎng)上理財(cái)工作室”、“個(gè)人股評(píng)專欄”等多種形式的欄目,為有些未取得業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人違法開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)提供便利。另有一些機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用培訓(xùn)班或股民學(xué)校、股票分析軟件、股票VCD、DVD等產(chǎn)品推介和銷售的機(jī)會(huì)違規(guī)從事證券投資咨詢活動(dòng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)提醒各相關(guān)網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)和個(gè)人必須立即停止違法違規(guī)行為,自覺(jué)遵守法律。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)此前曾發(fā)布《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》,防止欺詐客戶、操縱市場(chǎng)、誤導(dǎo)投資者等違法行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人今天還就該《通知》出臺(tái)背景、特點(diǎn)和適用范圍等問(wèn)題做了詳細(xì)解釋。

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