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券商B股業(yè)務(wù)存在違規(guī) 證監(jiān)會發(fā)文要求嚴(yán)查

2001年11月09日 15:53

  中新網(wǎng)北京11月9日消息:中國證監(jiān)會機構(gòu)部近日決定嚴(yán)格管理各券商B股業(yè)務(wù),要求各券商對B股業(yè)務(wù)進(jìn)行自查自糾,并表示凡是不查不糾或只查不糾、繼續(xù)違規(guī)經(jīng)營的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),將嚴(yán)肅處理。

  此前,國家外管局對一些證券公司開展B股業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行了檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)個別證券公司在開展B股業(yè)務(wù)的過程中還存在一些違規(guī)行為。

  這次中國證監(jiān)會要求各證券公司認(rèn)真填寫“自查自糾調(diào)查表”,并將自查報告及調(diào)查表于11月10日前報送當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu),同時將電子郵件發(fā)至證監(jiān)會機構(gòu)部。

  據(jù)悉,該調(diào)查表列舉了多項違規(guī)行為,如違規(guī)將境內(nèi)居民B股外匯資金匯到境外,違規(guī)將B股資金境外運用,違規(guī)吸收外匯資金進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì),違規(guī)代理境內(nèi)法人B股交易,違規(guī)為境內(nèi)投資者開立境外投資者B股賬戶,違規(guī)進(jìn)行境外投資,辦理不同投資者之間的資金內(nèi)部轉(zhuǎn)賬,違規(guī)自營等。

  中國證監(jiān)會機構(gòu)部要求各派出機構(gòu),督促轄區(qū)內(nèi)各證券公司自查自糾,密切關(guān)注其B股業(yè)務(wù)經(jīng)營活動,發(fā)現(xiàn)問題及時敦促證券公司予以糾正。凡是不查不糾或只查不糾、繼續(xù)違規(guī)經(jīng)營的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),將嚴(yán)肅處理。

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