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券商B股業(yè)務(wù)存在違規(guī) 證監(jiān)會(huì)發(fā)文要求嚴(yán)查 2001年11月09日 15:53 中新網(wǎng)北京11月9日消息:中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部近日決定嚴(yán)格管理各券商B股業(yè)務(wù),要求各券商對(duì)B股業(yè)務(wù)進(jìn)行自查自糾,并表示凡是不查不糾或只查不糾、繼續(xù)違規(guī)經(jīng)營(yíng)的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),將嚴(yán)肅處理。 此前,國(guó)家外管局對(duì)一些證券公司開展B股業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行了檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別證券公司在開展B股業(yè)務(wù)的過程中還存在一些違規(guī)行為。 這次中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求各證券公司認(rèn)真填寫“自查自糾調(diào)查表”,并將自查報(bào)告及調(diào)查表于11月10日前報(bào)送當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu),同時(shí)將電子郵件發(fā)至證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。 據(jù)悉,該調(diào)查表列舉了多項(xiàng)違規(guī)行為,如違規(guī)將境內(nèi)居民B股外匯資金匯到境外,違規(guī)將B股資金境外運(yùn)用,違規(guī)吸收外匯資金進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì),違規(guī)代理境內(nèi)法人B股交易,違規(guī)為境內(nèi)投資者開立境外投資者B股賬戶,違規(guī)進(jìn)行境外投資,辦理不同投資者之間的資金內(nèi)部轉(zhuǎn)賬,違規(guī)自營(yíng)等。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部要求各派出機(jī)構(gòu),督促轄區(qū)內(nèi)各證券公司自查自糾,密切關(guān)注其B股業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)敦促證券公司予以糾正。凡是不查不糾或只查不糾、繼續(xù)違規(guī)經(jīng)營(yíng)的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),將嚴(yán)肅處理。 更多報(bào)道:中新財(cái)經(jīng) |
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