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中國證監(jiān)會督促券商歸還客戶保證金 2001年10月11日 08:03 中新社北京十月十日電(記者李鵬)中國證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人今天警告,證券公司如不及時歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金(保證金),證監(jiān)會“最起碼要限制其發(fā)展,在其新營業(yè)機構(gòu)和新業(yè)務(wù)品種上給予嚴格限制! 繼今年五月發(fā)布了《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》,中國證監(jiān)會今天又公布《關(guān)于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算資金管理辦法〉若干意見的通知》,對證券公司、登記結(jié)算公司、存管銀行涉及客戶保證金的具體業(yè)務(wù)作了詳細規(guī)定,并督促證券公司及時歸還挪用的客戶保證金。 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》將于明年一月一日起正式實施。該辦法采取限制資金運動和進行總額監(jiān)控兩個手段,將事前防范和事后檢查結(jié)合起來,主要目的是要在證券公司、存管銀行和登記結(jié)算公司之間建立一個由備案專戶構(gòu)成的相對封閉的系統(tǒng),證券公司必須將保證金存入專門帳戶,除投資者提現(xiàn)和券商的傭金收入等一些正常的支付行為外,保證金只能在這些經(jīng)中國證監(jiān)會備案的專門帳戶之間運動。同時,存管銀行和登記結(jié)算公司每月初向證監(jiān)會報告?zhèn)浒笇糁械谋WC金余額,監(jiān)督券商對保證金的使用。 證券公司前些年普遍存在挪用保證金的情況。近年經(jīng)過證監(jiān)會疏堵結(jié)合的方法,證券公司挪用保證金已經(jīng)大幅下降,去年底,各證券公司挪用保證金的比例已經(jīng)降至百分之五以下。 證券公司挪用保證金會損害投資人對證券市場的信心;如果證券公司出現(xiàn)經(jīng)營虧損甚至破產(chǎn),就會造成投資者的資金損失,嚴重時出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮,引發(fā)金融危機甚至社會動蕩。 該負責(zé)人強調(diào),《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》是證監(jiān)會對證券公司監(jiān)管政策的一個分水嶺。該辦法實施后,對于那些害群之馬,證監(jiān)會可以放心地將其驅(qū)逐出去,真正發(fā)揮證券公司的退出機制,對證券公司的許多行政監(jiān)管手段可以逐步向市場化的監(jiān)管手段過渡。 對及時、嚴格地落實《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的證券公司,該負責(zé)人說,證監(jiān)會可以放心地讓其發(fā)展壯大,在營業(yè)機構(gòu)的審批設(shè)立、業(yè)務(wù)品種的創(chuàng)新方面給予積極的支持。 該負責(zé)人還表示,《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》保住了市場的資金供應(yīng)量,無論是從短期來看還是長期來看,對證券市場都是利好。 更多報道:中新財經(jīng) |
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