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中國證監(jiān)會規(guī)范上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

2001年10月09日 08:14

  中新社北京十月八日電(記者李鵬)針對前段時間場外非法拍賣上市公司股份活動有所抬頭的現(xiàn)象,中國證監(jiān)會今天發(fā)布《關(guān)于規(guī)范上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動的通知》,加強對上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)范管理。

  在制止以公開拍賣方式進(jìn)行上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓活動的同時,中國證監(jiān)會重申,上市公司股份轉(zhuǎn)讓必須在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行;經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所,是上市公司股份轉(zhuǎn)讓的唯一合法場所。

  中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人說,上市公司非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓,必須在證券交易所和證券登記結(jié)算公司的管理下,在有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格和證券交易所會員資格的證券公司的參與下有序進(jìn)行。需要采用公開征集方式確定協(xié)議轉(zhuǎn)讓價格和受讓人的,由證券交易所和證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一組織安排。

  據(jù)悉,證券交易所已經(jīng)制定了有關(guān)上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)則,對包括需要采用公開征集方式確定轉(zhuǎn)讓價格和受讓人在內(nèi)的上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜做出詳細(xì)規(guī)定,其中還包括如何辦理因法院裁決執(zhí)行和國有股減持決定所進(jìn)行的上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。

  前一段時間,中國不少地方出現(xiàn)了場外股份拍賣活動,且參加人數(shù)眾多、交易金額巨大,事實上形成了一定規(guī)模的場外股票交易市場。有的拍賣機(jī)構(gòu)甚至擬通過電腦撮合系統(tǒng)以集合競價的方式拍賣上市公司非流通股,被中國證監(jiān)會及時發(fā)現(xiàn),予以制止。

  中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人說,場外拍賣上市公司股份的活動實質(zhì)上是一種證券交易行為,還有可能構(gòu)成公開發(fā)行證券的行為。鑒于場外拍賣上市公司股份活動的勢頭不斷擴(kuò)大,且存在一定程度的監(jiān)管滯后情況,必須堅決制止危害性極大的場外股份拍賣活動,否則將會誘發(fā)新的金融風(fēng)險。

  這位發(fā)言人強調(diào),證券登記結(jié)算公司對未經(jīng)證券交易所辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)的上市公司非流通股的轉(zhuǎn)讓,一律不予辦理登記過戶手續(xù),對未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司辦理的協(xié)議轉(zhuǎn)讓一律不予受理。

  最高人民法院此前已通過了《關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》司法解釋,中國證監(jiān)會今天的《通知》向證券交易所、證券登記結(jié)算公司和證券公司提出明確要求,促其確實履行自身所擔(dān)負(fù)的法律責(zé)任。

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