中新網(wǎng)北京9月13日消息：中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前制定并發(fā)布了《超額配售選擇權(quán)試點(diǎn)意見》，該文件將進(jìn)一步規(guī)范各證券公司在擬上市及上市公司向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票中行使超額配售選擇權(quán)的行為。

　　超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán),獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份,即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。在本次增發(fā)包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi),主承銷商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況選擇從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票,或者要求發(fā)行人增發(fā)股票,分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。

　　試點(diǎn)意見規(guī)定,發(fā)行人計(jì)劃在增發(fā)中實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn),因行使超額配售選擇權(quán)所發(fā)行的新股為本次增發(fā)的一部分。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　試點(diǎn)意見規(guī)定,超額配售選擇權(quán)行使期屆滿或累計(jì)行使數(shù)額達(dá)到超額配售選擇權(quán)行使限額時(shí),主承銷商應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并提供相關(guān)材料,將超額配售選擇權(quán)帳戶上的所有股份配售給接受延期交付安排的投資者。主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的五個(gè)工作日內(nèi),通知相關(guān)銀行將應(yīng)付給發(fā)行人的資金支付給發(fā)行人。

　　文件中規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)主承銷商行使超額配售選擇權(quán)進(jìn)行監(jiān)督管理。證券交易所對(duì)超額配售選擇權(quán)的行使過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí),可以對(duì)主承銷商進(jìn)行實(shí)地檢查。該文件還就超額行使配售選擇權(quán)時(shí)的相關(guān)問題作出了具體規(guī)定。