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業(yè)內(nèi)人士稱證監(jiān)會(huì)近期將處罰一批知名證券公司

2001年09月07日 15:32

  中新網(wǎng)北京9月7日消息:證監(jiān)會(huì)將于近期公布對(duì)國(guó)泰君安、南方、海通、國(guó)信和光大等一批證券公司初步的處理結(jié)果。

  據(jù)業(yè)內(nèi)人士向中華工商時(shí)報(bào)記者透露,國(guó)信和光大等主要是因?yàn)樗袖N的項(xiàng)目今年中期業(yè)績(jī)出現(xiàn)了下滑,與其上市時(shí)的盈利預(yù)測(cè)出入較大遭到監(jiān)管部門的譴責(zé);除此之外,國(guó)泰君安和南方證券公司作為主承銷負(fù)責(zé)的項(xiàng)目還存在著虛報(bào)利潤(rùn)等重大違規(guī)違法問(wèn)題,甚至一些公司根本就不符合上市條件。

  另?yè)?jù)了解,證監(jiān)會(huì)初步的處理意見是將這5家券商可以上報(bào)證監(jiān)會(huì)材料的家數(shù)在目前的基礎(chǔ)上減少2家。除此之外,消息靈通人士透露,國(guó)泰君安和南方證券公司還將受到暫停主承銷商資格的處罰,時(shí)間大致為3-6個(gè)月。

  業(yè)內(nèi)人士介紹,限制上報(bào)材料家數(shù)主要是用于周轉(zhuǎn),并不是指券商承銷項(xiàng)目的總量。但是數(shù)量越多,其周轉(zhuǎn)也越快,這實(shí)際上決定了券商承銷項(xiàng)目也越多。而且,數(shù)量越多,也標(biāo)志著券商的信譽(yù)越好。而暫停主承銷商資格3-6個(gè)月對(duì)券商業(yè)務(wù)的影響并不大,因?yàn)橐粋(gè)項(xiàng)目在輔導(dǎo)期結(jié)束后再到上市,其間將長(zhǎng)達(dá)1年左右。分析人士認(rèn)為,盡管對(duì)券商處罰力度并不大,但也說(shuō)明了監(jiān)管部門加強(qiáng)監(jiān)管的決心。(王勝忠)

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