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中國證監(jiān)會從嚴管理券商證券投資咨詢業(yè)務

2001年09月06日 17:09

  中新網(wǎng)北京9月6日消息:中國證監(jiān)會近日發(fā)布了《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》(公開征求意見稿)。該文件將進一步管理咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事咨詢活動。

  據(jù)悉,該文件中規(guī)定,咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事咨詢活動不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向投資者提供分析、預測或建議;預測市場及品種的走勢需有充分的依據(jù)。

  通知還規(guī)定,咨詢機構(gòu)或其人員在預測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應當披露在知情的范圍內(nèi),本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。

  征求意見稿中還規(guī)定,以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡等形式從事面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務,必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務資格證書。證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。

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