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操縱市場最高可判十年 刑法修正案有望盡快出臺(tái)

2006年06月26日 08:32

  中新網(wǎng)6月26日電 據(jù)中國證券報(bào)報(bào)道,全國人大常委會(huì)從24日起對(duì)刑法修正案(六)草案進(jìn)行第三次審議,草案對(duì)掏空上市公司、不按規(guī)定披露信息、操縱證券期貨市場等證券犯罪行為的打擊更趨嚴(yán)厲。全國人大法律委員會(huì)建議,草案中關(guān)于破壞金融管理秩序犯罪等內(nèi)容,現(xiàn)實(shí)生活迫切需要,各方面已經(jīng)取得了比較一致的意見,應(yīng)盡快出臺(tái)。

  六類“掏空” 行為將“吃官司”

  草案在現(xiàn)行刑法中增加一條:上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。這些行為包括:無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

  以明顯不公平的條件,提供、接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

  向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

  為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保,或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的;

  無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;

  采用其他方式損害上市公司利益的。

  全國人大法律委人士解釋說,之所以增加“采用其他方式損害上市公司利益的”這一“兜底條款”,是考慮到掏空上市公司資產(chǎn)除了前面列舉的五種情形外,可能還會(huì)出現(xiàn)新的表現(xiàn)形式。

  另外,草案規(guī)定,上述處罰措施除針對(duì)上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員外,上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人,指使上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施掏空上市公司資產(chǎn)行為的,也將依照規(guī)定受到同樣的處罰。

  信披“瞞”和“騙”將受罰

  草案規(guī)定,“依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金!

  據(jù)介紹,這一條款除適用于上市公司外,還適用于根據(jù)公司法、證券法、證券投資基金法等法律的規(guī)定,負(fù)有法定信息披露義務(wù)的發(fā)行債券的公司、企業(yè),發(fā)售證券投資基金份額的基金管理公司等。

  操縱市場最高可判十年

  草案對(duì)操縱證券、期貨市場等行為作出了較為嚴(yán)厲的處罰措施:有操縱證券、期貨市場情形之一,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。這些行為包括:

  單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;

  與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者交易量的;

  在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以資金為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者交易量的;

  以及以其他方式操縱證券、期貨市場的。

  挪用客戶資金將獲刑

  草案對(duì)金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù),違規(guī)運(yùn)用客戶資金及委托、信托財(cái)產(chǎn)的犯罪作出規(guī)定:商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬以上五十萬元以下罰金。

  此外,社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金經(jīng)營、管理機(jī)構(gòu),以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司,違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照前款的規(guī)定處罰。

 
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